网络安全风险自查及整改报告工具.docVIP

网络安全风险自查及整改报告工具使用指南

一、适用场景与对象

本工具适用于各类企事业单位、机关、社会组织等开展网络安全风险自查及整改工作，具体场景包括但不限于：

常规安全合规检查：根据《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，定期开展网络安全自查（如每季度/每半年/每年）；

专项风险评估：在系统升级、重大活动保障、数据迁移等关键节点前，针对性排查网络安全风险；

安全事件复盘整改：发生安全漏洞或事件后，通过自查梳理风险根源，制定整改措施并跟踪落实；

监管迎检准备：配合网信、公安等监管部门检查前，内部先行自查，保证符合合规要求。

二、工具使用流程详解

（一）自查准备阶段

成立专项小组

明确自查工作负责人（如信息化部门负责人“张*”），组建由技术、业务、合规人员组成的小组，分工负责技术检查、业务流程梳理、合规性审查等工作。

召开启动会，明确自查目标、范围、时间节点及输出成果（如自查报告、整改清单）。

确定自查范围

根据业务需求划定检查对象，包括但不限于：网络架构（边界防护、内部网络）、系统平台（服务器、操作系统、数据库、应用系统）、数据资产（敏感数据存储、传输、备份）、安全设备（防火墙、入侵检测/防御系统、WAF）、安全管理制度（应急预案、权限管理、运维记录）等。

示例：若自查重点为数据安全，则需明确数据库类型（如MySQL、Oracle）、数据敏感级别（如个人身份信息、商业秘密）、访问控制机制等。

准备检查工具与清单

准备技术检测工具（如漏洞扫描器、配置核查工具、日志审计系统）及管理检查清单（如制度文件台账、人员权限记录、应急预案文档）。

（二）自查实施阶段

资产梳理与识别

通过技术工具（如IP扫描器、资产管理系统）结合人工核对，梳理网络中的服务器、终端、网络设备、应用系统等资产，形成《网络安全资产清单》（模板见“配套模板表格”部分），明确资产责任人、所处网络区域、业务重要性等关键信息。

风险点排查

技术层面：使用漏洞扫描工具扫描系统和应用漏洞，检查防火墙、入侵检测等设备策略配置有效性，审计数据库访问日志、系统操作日志异常行为，验证数据加密、备份恢复机制是否正常运行。

管理层面：查阅安全管理制度文件是否完善（如《网络安全责任制》《应急处置预案》），检查人员权限分配是否符合“最小权限原则”，审查运维记录是否完整（如变更审批、故障处理记录）。

业务层面：分析业务流程中数据采集、传输、使用、销毁等环节的安全风险，如用户身份认证方式是否合规、敏感数据是否脱敏展示等。

风险等级评定

对排查出的风险点，根据《风险等级评定标准表》（模板见“配套模板表格”）从“可能性（高/中/低）”和“影响程度（严重/较重/一般）”两个维度综合评定风险等级（高/中/低），并记录风险描述、潜在影响等。

（三）整改落实阶段

制定整改方案

针对中高风险项，制定具体整改措施，明确整改责任部门（如“技术部”）、责任人（如“李*”）、计划完成时间及所需资源（如预算、技术支持）。

示例：若发觉“服务器操作系统补丁未及时更新”，整改措施可为“由技术部王*负责，3个工作日内完成补丁安装，并设置自动更新策略”。

跟踪整改过程

建立《整改任务跟踪表》（模板见“配套模板表格”），实时记录整改任务的进展情况，对逾期未完成的任务及时提醒并协调解决。

验证整改效果

整改完成后，由自查小组对整改结果进行验证，如重新扫描漏洞确认补丁已修复、测试访问控制策略是否生效、检查制度文件是否更新等，保证风险彻底消除或降低至可接受范围。

（四）报告编制与审核

数据汇总与报告撰写

整合自查阶段的风险记录、整改阶段的跟踪表及验证结果，按照《网络安全风险自查及整改报告模板》（模板见“配套模板表格”）编制报告，内容包括自查概况、风险点汇总、整改情况、剩余风险分析及下一步工作计划。

内部审核与提交

报告完成后提交单位分管领导（如“赵*”）审核，经确认无误后，根据需要提交上级主管部门或监管部门。

（五）归档与持续改进

文档归档

将自查报告、整改清单、验证记录、资产清单等资料整理归档，保存期限不少于3年，保证可追溯。

动态更新

根据自查结果及外部威胁变化，及时更新安全管理制度、技术防护措施及自查清单，形成“自查-整改-优化”的闭环管理。

三、配套模板表格

表1：网络安全资产清单表

资产名称

资产类型（服务器/终端/网络设备/应用系统）

IP地址/域名

所在网络区域（核心区/DMZ区/办公区）

责任人

业务重要性（核心/重要/一般）

操作系统/软件版本

备注说明

Web服务器

服务器

192.168.1.10

DMZ区

李*

重要

CentOS7.9

承载官网业务

数据库服务器

服务器

192.168.2.20

核心区

王*

核心

Oracle19c

存储用户敏感数据

员工终端

终端

192.168.3.*

办公区

张