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2026年合规风险责任协议

甲方（以下简称“甲方”）：_______

乙方（以下简称“乙方”）：_______

一、协议背景

鉴于《中华人民共和国合规管理暂行办法》等相关法律法规的规定，为加强双方在2026年度的合规管理，降低合规风险，明确双方在合规风险防控中的责任和义务，经双方友好协商，特制定本协议。

二、协议双方

1.合规责任主体（以下简称“甲方”）

2.合规风险承担主体（以下简称“乙方”）

三、协议内容

1.合规定义

本协议中所指的合规，是指遵守国家法律法规、行业规范、企业规章制度以及社会主义核心价值观。

2.合规风险责任划分

（1）甲方责任：

1）建立健全合规管理制度，确保企业经营活动合法合规；

2）对员工进行合规培训，提高员工的合规意识；

3）定期进行合规风险评估，制定并实施合规风险防控措施；

4）对违反合规规定的行为进行查处，依法追究相关责任。

（2）乙方责任：

1）严格遵守国家法律法规、行业规范、企业规章制度以及社会主义核心价值观；

2）配合甲方进行合规培训，提高自身合规意识；

3）及时报告违反合规规定的行为，配合甲方进行查处；

4）对自身职责范围内的合规风险承担责任。

3.合规风险防控措施

（1）甲方：

1）制定合规风险防控计划，明确各部门、岗位的合规责任；

2）建立健全合规检查制度，定期对各部门、岗位的合规情况进行检查；

3）对合规风险进行分类、分级管理，采取有效措施降低合规风险；

4）加强与外部监管部门的沟通，及时了解合规政策变化。

（2）乙方：

1）按照甲方要求，执行合规风险防控措施；

2）对自身职责范围内的合规风险进行自查自纠；

3）在发现合规风险时，及时报告并采取措施予以整改；

4）接受甲方的合规检查和指导。

4.违规处理

（1）甲方：

1）对违反合规规定的行为，依法进行处理；

2）对涉嫌违规的人员，进行调查，依法追究其责任。

（2）乙方：

1）积极配合甲方进行调查；

2）对自身违反合规规定的行为，依法承担责任。

5.争议解决

本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

6.协议生效

本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为一年。期满前一个月，如双方无异议，可签订续期协议。

四、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：____年____月____日