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基金从业资格考试历年真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金信息技术系统服务机构等机构，在从事基金销售活动时，不得有以下哪些行为？（）()

A.从事与基金销售无关的业务活动

B.向投资者提供虚假或误导性信息

C.违反规定收取费用

D.以上都是

2.下列哪项不是基金合同的主要内容？（）()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的份额发售

D.基金的清算

3.以下哪项不属于基金管理人的职责？（）()

A.制定基金的投资策略

B.负责基金资产的保管

C.执行基金的投资计划

D.提供基金的投资咨询

4.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？（）()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.基金份额持有人大会由谁召集？（）()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

6.基金管理人的合规负责人应当具备以下哪些条件？（）()

A.具有基金从业资格

B.具有法律、经济、金融等相关专业背景

C.具有5年以上相关工作经验

D.以上都是

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？（）()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略

B.基金的费用结构、业绩表现、风险等级

C.基金的投资限制、运作方式、份额发售方式

D.以上都是

8.基金销售支付机构在处理基金交易资金时，应当遵守哪些规定？（）()

A.专户管理，确保资金安全

B.严格遵守资金清算流程

C.确保交易资金及时到账

D.以上都是

9.基金份额登记机构的主要职责是什么？（）()

A.确保基金份额的准确登记

B.完成基金份额的登记和变更

C.向投资者提供份额查询服务

D.以上都是

10.基金估值核算机构的主要职责是什么？（）()

A.确保基金净值的准确计算

B.完成基金净值的核算和披露

C.向投资者提供净值查询服务

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金合同应当载明的事项？（）()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的托管人

D.基金的清算

E.基金份额的发售

12.基金管理人进行基金募集时，应当履行的义务包括哪些？（）()

A.公开募集基金信息

B.提供基金合同、招募说明书等文件

C.不得欺诈、误导投资者

D.向投资者揭示投资风险

E.依法接受监管

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的原则包括哪些？（）()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚实信用原则

D.专业审慎原则

E.风险匹配原则

14.基金托管人的职责包括哪些？（）()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.提供基金会计核算服务

E.依法接受监管

15.以下哪些属于基金投资风险的类型？（）()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

E.信用风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保各项业务规范运作。

17.基金管理人的合规负责人应当对（）负责。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）。

19.基金托管人应当履行（）职责，确保基金资产的安全。

20.基金份额持有人大会由（）召集。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规负责人可以直接向基金管理人董事会报告工作。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资范围。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要在内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决议，经出席大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过即生效。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的主要职责。

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