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金融投资风险管理及合规性保障措施制定

第1章投资风险管理概述3

1.1风险管理的重要性3

1.2投资风险类型及特点4

1.3风险管理的基流程4

第2章风险识别与评估4

2.1风险识别方法4

2.1.1文献资料分析法5

2.1.2专家访谈法5

2.1.3流程分析法5

2.1.4情景分析法5

2.2风险评估方法5

2.2.1概率分析法5

2.2.2模糊综合评价法5

2.2.3信用评分模型5

2.2.4压力测试法5

2.3风险度量与监控6

2.3.1风险度量6

2.3.2风险限额管理6

2.3.3风险报告6

2.3.4风险预警机制6

2.3.5风险调整后收益评估6

第3章风险控制策略6

3.1风险规避策略6

3.1.1市场风险评估6

3.1.2投资组合调整6

3.1.3风险限额管理6

3.2风险分散策略7

3.2.1资产分散配置7

3.2.2投资区域分散7

3.2.3投资期限分散7

3.3风险对冲策略7

3.3.1金融衍生品对冲7

3.3.2跨市场对冲7

3.3.3风险对冲策略调整7

3.3.4风险对冲效果评估7

第4章风险管理体系构建8

4.1风险管理组织架构8

4.1.1风险管理组织结构设计8

4.1.2风险管理部门职责8

4.1.3业务部门风险管理职责8

4.2风险管理政策与制度8

4.2.1风险管理政策8

4.2.2风险管理制度8

4.2.3风险管理流程8

4.3风险管理信息系统8

4.3.1信息系统建设目标8

4.3.2信息系统功能模块8

4.3.3信息系统技术支持9

4.3.4信息系统数据管理9

第5章合规性管理概述9

5.1合规性管理的概念与意义9

5.2合规性风险类型9

5.3合规性管理的基原则9

第6章合规性风险评估与控制10

6.1合规性风险评估方法10

6.1.1文件审查法10

6.1.2问卷调查法10

6.1.3模拟演练法10

6.1.4专家访谈法10

6.2合规性风险控制措施10

6.2.1完善内部规章制度10

6.2.2强化合规性培训11

6.2.3设立合规性风险监测部门11

6.2.4建立合规性风险防范机制11

6.3合规性风险监测与报告11

6.3.1合规性风险监则11

6.3.2合规性风险报告11

第7章内部合规性管理11

7.1内部合规性管理机制11

7.1.1合规性组织架构11

7.1.2合规性管理制度12

7.1.3合规性风险管理12

7.2内部合规性检查与评估12

7.2.1合规性检查12

7.2.2合规性评估12

7.2.3合规性报告12

7.3内部合规性培训与教育12

7.3.1培训计划12

7.3.2培训内容12

7.3.3培训方式12