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2026年人行金融统计制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《统计法实施条例》、国家金融监督管理总局相关金融统计管理办法、集团母公司关于全面风险管理及合规经营的规定，结合公司业务发展实际及防控专项风险、规范金融统计工作的内部需求，制定。旨在明确公司金融统计管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，确保金融统计工作的真实性、准确性、完整性和及时性，防范统计造假、弄虚作假行为，维护国家统计秩序和公司合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及金融统计业务的活动，包括但不限于统计调查、数据采集、数据处理、信息报送、统计分析等环节，均须严格遵守本制度规定。公司业务覆盖场景包括但不限于金融产品研发、市场营销、风险控制、内部管理等领域与金融统计相关的业务活动。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”：指公司围绕金融统计工作建立的系统性管理机制，涵盖制度建设、风险防控、流程优化、监督考核、持续改进等全流程管理活动。

（二）“XX风险”：指在金融统计工作中可能出现的违法违规风险、操作风险、信息安全风险等，包括但不限于统计造假、数据泄露、流程缺陷、系统故障等。

（三）“XX合规”：指公司金融统计工作符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保统计行为的合法性、规范性、透明性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：金融统计管理须覆盖所有业务场景及层级，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的金融统计管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别与防控，优先治理突出问题。

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对金融统计工作的合规性、安全性负总责；分管领导为公司XX专项管理直接责任人，负责统筹推进、监督落实相关工作。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司XX专项管理工作，研究决策重大事项，审批关键制度，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常事务协调。

第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调：建立跨部门协作机制，确保XX专项管理工作协同推进。

（二）决策审批：审议XX专项管理制度、重大风险防控方案及应急预案。

（三）监督评价：定期评估XX专项管理成效，督促整改问题，持续优化体系。

第八条牵头部门（即公司[牵头部门名称]）负责XX专项管理的统筹推进，主要职责包括：

（一）制度建设：负责XX专项管理制度、操作流程的制定与修订。

（二）风险识别：定期组织开展金融统计风险排查，建立风险台账。

（三）监督考核：监督各部门XX专项管理落实情况，参与绩效考核。

（四）培训宣贯：组织XX专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门（即公司[合规部门名称]、[风控部门名称]等）负责XX专项管理的专业支持，主要职责包括：

（一）合规审核：对金融统计业务流程、数据报送等进行合规性审查。

（二）流程优化：推动金融统计业务流程的标准化、自动化。

（三）风险处置：协助处理XX专项管理中的风险事件，提出应对建议。

第十条业务部门及下属单位负责本领域XX专项管理具体落实，主要职责包括：

（一）责任落实：明确内部XX专项管理岗位职责，确保责任到人。

（二）日常防控：开展本领域XX专项风险自查，及时上报问题隐患。

（三）执行监督：确保金融统计业务符合制度要求，防范操作风险。

第十一条基层执行岗员工须严格遵守XX专项管理操作规范，履行以下合规操作责任：

（一）岗位承诺：签署XX专项管理合规承诺书，明确个人责任。

（二）风险上报：及时报告发现的XX专项管理违规行为或风险隐患。

（三）规范操作：按照制度要求执行金融统计业务，确保数据真实准确。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条金融统计业务操作须遵循合规标准，包括但不限于：

（一）数据采集：建立规范的数据采集流程，确保数据来源合法、采集方式合规。

（二）数据处理：采用统一的数据处理方法，避免人为干预或数据篡改。

（三）信息报送：按照规定时限、格式报送金融统计信息，确保内容完整、准确。

第十三条金融统计业务禁止以下行为：

（一）严禁编造、篡改统计数据，严禁指使、强迫他人提供虚假统计信息。

（二）严禁违规披露金融统计信息，未经批准不得对外公开统计资料。

（三