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基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0112-28

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的监管机构主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券交易所

D.以上都是

2.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人大会每季度召开一次

B.基金管理人认为必要时召开

C.基金托管人认为必要时召开

D.中国证监会认为必要时召开

3.基金投资组合的资产配置比例一般包括哪些方面？()

A.股票、债券、货币市场工具等

B.国内市场、国际市场等

C.长期投资、短期投资等

D.以上都是

4.基金合同生效的条件是什么？()

A.基金募集期限届满，基金份额总额达到设立规模的80%以上

B.基金募集期限届满，基金份额总额达到设立规模的100%

C.基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到200人以上

D.基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到100人以上

5.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.负责基金资产的保管和清算交收

B.负责基金份额的登记和资金结算

C.负责监督基金管理人的投资运作

D.以上都是

6.开放式基金的申购和赎回价格是如何确定的？()

A.由基金管理人根据基金资产净值和费用等因素确定

B.由基金托管人根据基金资产净值和费用等因素确定

C.由基金份额持有人大会决定

D.由中国证监会决定

7.基金管理人的职责主要包括哪些？()

A.负责基金的投资管理

B.负责基金份额的登记和资金结算

C.负责基金资产的保管和清算交收

D.负责基金的市场营销和客户服务

8.基金的投资策略主要包括哪些？()

A.股票投资策略、债券投资策略、货币市场投资策略等

B.长期投资策略、短期投资策略等

C.主动投资策略、被动投资策略等

D.以上都是

9.基金的风险主要包括哪些？()

A.市场风险、信用风险、流动性风险等

B.政策风险、操作风险、合规风险等

C.投资者风险、管理风险、财务风险等

D.以上都是

10.基金信息披露的主要内容包括哪些？()

A.基金净值、基金份额变动情况等

B.基金投资组合、基金业绩等

C.基金管理人和托管人的信息等

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.制定和执行基金的投资策略

B.确保基金资产的安全和完整

C.对基金份额持有人大会的召开进行监督

D.对基金投资组合进行定期评估和调整

12.以下哪些是基金投资组合中常见的资产类别？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.期权和期货

13.基金合同的主要内容通常包括哪些方面？()

A.基金的投资目标和管理方法

B.基金的募集方式和份额发售安排

C.基金份额的申购、赎回和转让规则

D.基金管理人和基金托管人的权利和义务

14.以下哪些是基金份额持有人大会的召集人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

15.以下哪些因素会影响基金的业绩表现？()

A.市场波动

B.投资策略

C.管理费用

D.流动性风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的健全性和有效性，内部控制制度的核心是（）。

17.基金合同生效后，基金管理人应当自合同生效之日起（）日内，向中国证监会提交基金备案材料。

18.开放式基金的申购和赎回价格通常以（）为基础计算。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

20.基金份额持有人大会由（）召集。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以自行决定是否设立基金托管人。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值在基金运作过程中保持不变。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的申购和赎回价格与基金份额净值相同。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理。()

A.正确B.错误

25.基金托管人对于基金管理人的投资指令有最终决定权。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的合规管理职责。

27.阐述基金资