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质量体系内部审核工作自查报告

第一章审核背景与目的

1.1组织概况

本报告所述主体为×××有限公司质量中心，下设体系部、检测部、供应链质量部，现有员工137人，2023年度通过IATF16949:2016与ISO14001:2015双体系认证。

1.2审核触发点

2024年3月客户大众Formel-Q8.0审核开出2项“B”级不符合，涉及“内部审核有效性不足”。集团董事会要求30天内完成专项自查并提交整改证据。

1.3自查目的

验证现行《内部审核管理程序》QP-08-2023的充分性、适宜性与有效性；识别体系运行中的系统性漏洞；为5月第三方监督审核提前消除严重不符合。

第二章审核范围与准则

2.1范围

物理边界：A厂区冲压、焊装、涂装、总装四大工艺车间；

系统边界：IATF16949全条款、ISO14001重点条款、顾客特殊要求（VDA6.3P6）；

时间边界：2023年10月1日至2024年3月31日所有审核报告、不符合项、纠正措施。

2.2准则

a)IATF16949:2016、ISO14001:2015；

b)公司级质量手册、22份程序文件、87份作业指导书；

c)顾客特殊要求清单（大众、丰田、宝马最新版本）；

d)适用法规：GB/T19011-2021《管理体系审核指南》。

第三章自查方法

3.1逆向追溯法

从客户投诉编号CC-24-0318倒查至FMEA、控制计划、检验记录，验证“问题→文件→记录”一致性。

3.2横向交叉法

体系部3名工程师与制造部2名工艺员互换角色，交叉审核彼此文件，消除“熟人盲区”。

3.3数据钻取法

使用Minitab21对连续30批焊接强度数据做正态性检验（Anderson-DarlingP0.05），定位特殊原因。

3.4现场再现法

对涂装车间“点补”岗位，由审核员按SOP重新操作一遍，记录节拍、参数、结果，与文件比对。

3.5工具组合

检查表：自制《VDA6.3P62023版检查表》中文版，共195个提问；

抽样：按GB/T2828.1-2012一次正常Ⅱ级，AQL0.65；

软件：PowerBI拉取ERP中2024年1-3月不合格品数据，自动生成帕累托图。

第四章审核实施步骤

4.1准备阶段（D-7至D-1）

D-7：体系部经理任命自查组长，发布《2024年度内部审核自查计划》至OA；

D-6：召开启动会，明确审核组“六不准”纪律，签署保密协议；

D-5：审核组按《审核员能力矩阵》完成能力评估，缺口由VDA6.3外训证书补齐；

D-4：编制《审核检查表》并固化到企业微信“审核小程序”，实现离线填写；

D-3：通知被审核部门，上传“审核需准备资料清单”共48项；

D-2：IT组开通临时账号，审核员可只读访问MES、QMS、PLM；

D-1：组长组织“桌面推演”，模拟首次会议、末次会议，15分钟完成。

4.2现场执行（D日08:00-18:30）

08:00-08:20首次会议，总经理出席，记录attendancesheet；

08:30-12:00分组审核，A组负责P6.1-P6.3，B组负责P6.4-P6.6；

12:00-13:00午餐，快速汇总发现，填写《每日审核小结》；

13:00-17:00继续现场，发现任何不符合立即拍照+GPS定位+企业微信上传；

17:00-18:00审核组内部会，用“红、黄、绿”标签快速分类；

18:30末次会议，向被审核部门发出《初步发现清单》，双方签字确认。

4.3报告编制（D+1至D+3）

D+1：组长分配不符合项编号，规则“IA-2404-XX”；

D+2：使用《5Why模板》完成根本原因分析，至少追问到系统原因；

D+3：出具《内部审核自查报告》正式版，PDF加密，水印“受控”。

4.4整改验证（D+4至D+30）

D+5：责任部门提交《纠正措施计划表》，明确“五定”——定措施、定责任人、定资源、定完成时间、定验证人；

D+15：体系部现场验证，使用《纠正措施有效性评价表》，≥80分视为关闭；

D+30：总经理组织“管理评审专项会”，对整改进度进行“红绿灯”dashboard评价，未关闭项升级至《持续改进清单》。

第五章发现与不符合项

5.1严重不符合（共1项）

编号：IA-2404-01

条款：IATF8.4.2.3供应商质量管理体系开发

事实：关键物料B123保险杠外壳供应商2023年第二方审核得分82分，低于目标90分，但仍在合格供应商名录且未触发退出机制。

根本原因：供应商绩效评价规则《S-QP-17》未将“第二方审核得分”纳入月度评分算法，导致权重为0。

系统性影响：涉及3款车型，年用量24万件，潜在停线风险。

5.2一般