现场审核检查表：制度机制与管理工具执行情况评估.pdfVIP

现场审核检查表

检查单位：

序号检查维度检查要点检查依据检查记录检查结论

1、结合本单位职能职责，检查职能职责规定的所有

事项是否全部有制度进行规定。

2、结合权责手册，检查制度中权限与权责手册是否

一致。经营管理手册-管控边界

（一）

13、结合现在业务实际运行情况，检查制度是否适应部分

制度机制完善

业务开展需要。经营管理手册-文件部分

4、针对不同类型的城市公司差异性，是否制订差异

化的管理流程或。

5、运行过程中城市公司不适宜或执行存在偏

差的问题是否得到反馈和修订。

1、本单位管理工具是否得到严格的执用，

是否根据业务发展及时优化。

2、本单位常规管理工具是否得到严格的执用，

是否根据业务发展及时优化。

（二）

23、结合现在业务实际运行情况，检查管理工具是否经营管理手册-工具部分

管理工具运用

适应业务开展需要。

4、针对不同类型的城市公司差异性，是否制订差异

化的管理工具。

5、运行过程中城市公司不适宜处或执行存在

偏差之处是否得到优化和修订。

1、制度规定的各项工作是否按要求完成。

2、制度规定的各项工作和业务是否严格执行。

（三）3、制度规定的工作成果是否按要求形成成果并留存

3经营管理手册

制度严格执行备查。

4、因为制度规定而无法执行的，是否与制度主

责单位沟通并提出优化建议，未执行或未完全按规

定执行的板块是否得到允许。

1、是否严格按制度规定的时间完成各项工作。

（四）经营管理手册

42、各类报批材料、备案资料、报表是否按时限要求

工作效率计划管理系统

完成或备案。

3、本单位重点工作的完成率。

1、按照权责规定进行检查，是否存在未得到批准就

已经执行的业务（越权）。

（五）经营管理手册

52、按照权责规定进行检查，是否存在比权限规定报

流程信息系统相关文件

审更级的情况（有权不用）。

3、是否存在按权限规定应参交相关单位审核而未向

对方报审的情况。

1、检查期间开展过多少次针对制度、工具的现场培

训或业务培训。