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金融投资风险管理流程手册

第1章投资风险管理概述3

1.1风险管理的重要性3

1.2投资风险类型及特征4

1.3投资风险管理框架4

第2章风险识别与估4

2.1风险识别方法4

2.1.1文献分析法5

2.1.2专家访谈法5

2.1.3检查表法5

2.1.4故障树分析法F（TA）5

2.2风险估方法5

2.2.1概率与影响矩阵5

2.2.2损失期望值法5

2.2.3风险度量模型5

2.2.4情景分析法5

2.3风险度量与排序6

2.3.1风险度量6

2.3.2风险排序6

第3章风险控制策略6

3.1风险规避6

3.1.1概述6

3.1.2风险识别与估6

3.1.3风险规避措施6

3.2风险分散6

3.2.1概述6

3.2.2风险分散原则7

3.2.3风险分散操作方法7

3.3风险对冲7

3.3.1概述7

3.3.2风险对冲原理7

3.3.3风险对冲实施方法7

3.4风险转移与保险7

3.4.1概述7

3.4.2风险转移方式7

3.4.3风险保险操作要点8

第4章风险管理制度与流程8

4.1风险管理制度建设8

4.1.1制度建设原则8

4.1.2制度建设内容8

4.1.3制度建设流程8

4.2风险管理流程设计8

4.2.1风险识别与估8

4.2.2风险控制8

4.2.3风险监测与报告9

4.2.4风险应对与处置9

4.3风险管理信息系统9

4.3.1系统功能9

4.3.2系统架构9

4.3.3系统建设与实施9

4.3.4系统运维与优化9

第5章市场风险管理10

5.1市场风险的识别与估10

5.1.1风险识别10

5.1.2风险估10

5.2市场风险控制策略10

5.2.1风险分散10

5.2.2风险对冲10

5.2.3限额管理11

5.2.4风险预算11

5.2.5风险监控11

5.3市场风险监测与报告11

5.3.1风险监测11

5.3.2风险报告11

5.3.3风险应对11

第6章信用风险管理11

6.1信用风险的识别与估11

6.1.1风险识别11

6.1.2风险仙12

6.2信用风险控制策略12

6.2.1信用风险控制措施12

6.2.2信用风险控制策略选择12

6.3信用风险监测与报告13

6.3.1信用风险监测13

6.3.2信用风险报告13

第7章操作风险管理13

7.1操作风险的识别与估13

7.1.1风险识别13

7.1.2风险估13

7.2操作风险控制策略14

7.2.1风险预防14

7.2.2风险控制14

7.3操作风险监测与