法律风险体系摸排明细表(物业).xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

法律风险点识别

法律风险检查及防范要点

相关法律依据

类别

风险点

序号

一

行政管理

二

劳动人事

三

项

档案遗失

民事诉讼法、最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定司法解释

印章擅自使用

合同法

1、及时性。

、物权法、物业服务管理条例、物业管理企业资质管理办法

车辆擅自使用交通事故

1、车辆规范管理；2、企业的责任

车辆未年审、保险过期

1、对赔偿的影响

未解除原劳动关系

1、解除劳动关系证明；2、社保办理

劳动法

提供虚假个人资料

劳动合同法

劳动合同法、民法通则、侵权法、审理人身损害纠纷司法解释

入职培训

劳动法、劳动合同法

部门职责及岗位职责

1、应涵盖公司全部业务内容；2、员工签字确认；3、符合其他法定程序；

工时标准

1、综合计时工作制的审批备案；2、不定时工作计时工作制的审批备案

劳务派遣

食堂管理

违纪违规处理

1、事实依据；2、制度依据；3、法律依据；4、程序合法

加班

工伤

劳动法、劳动合同法、工伤保险条例、工商保险实施细则

串通投标罪

1、与其它投标人之间是否有实质性协商的行为；2、投标文件的编制、印制应避免委托同一人，防止投标文件出现雷同内容；3、是否与招标人有不正当的实质性协商行为

刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》

刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》、《中华人民共和国招标投标法》

刑法、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《行政许可法》

员工个人OA账号管理

1、禁止外借账号；2、外借账号造成损失；3、制度规定

招投标刑事责任

对非国家工作人员行贿罪

规避与招标人的不正当财物往来

对单位行贿罪与单位行贿罪

刑法、《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定(试行)》

非法经营罪

不出借自身资质证书给第三人投标并从中获利

招投标民事责任及合同责任

招标

1、招标文件编制；2、发放；3、评标办法；4、违规处理

合同法、招投标法及实施条例

投标文件

1、是否认真研究招标文件的要求；2、对招标项目真实性是否核实；3、是否对招标文件实质性条款进行了实质响应；4、招标项目是否超自身资质；5、重大条款是否有错误；6、是否及时提出澄清要求；7、投标及时性及形式要件

合同法及相关司法解释、招投标法及实施条例

提前退出投标

1、是否强制招标项目；

招标文件、合同法、招投标法及实施条例

中标后弃标

合同效力

1、规避导致合同无效的情形；2、黑白合同

合同法及相关司法解释、招投标法及实施条例、最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释

分包

1、必须是合法分包；2、分包单位要有对应的资质；3、是否取得发包人的同意

最高人民法院关于审理建设工程施工合同司法解释

物业费、水电公摊费收取

小区安全

小区车辆管理

1、有无按约安装摄像设备；2、偷盗事件发生，及时报警，配合公安机关调查；3、合理的安全保障义务

物权法、物业管理条例、治安管理处罚法、刑法、合同法

物业管理条例、道交法、侵权法

违法搭建

消防、电梯、公共设施设备维护

业主房屋维保（质保期内）

业主房屋维保（质保期外）

1、保修方式；2、有无签署保修登记表；3、有偿服务。

大修基金的合法使用

1、是否属于需使用大修基金的维修情形；2、是否征得双过半业主同意；3、是否开展紧急使用大修基金程序；4、是否按相关部分规定适用；5、大修基金不足是否以公区收益补足。

对外拓展业务

公区收益

灰色空间收益

1、灰色空间使用中消防等管理；2、灰色收益合同效力风险；

商业物业管理

商业物业维修

商业物业服务费收取

业主物业费纠纷

相邻权纠纷

建筑物区分所有权纠纷

1、是否协调处理；2、是否发函整改；3、是否向社区以及街道、建委相关部门报告；4、拒缴物业费时如何处理

业委会

业委会成立

1、是否依法成立业委会；2、如何处理与业委会关系

前期物业服务合同及临时规约

业主信息保护

1、业主信息系统管理；

泄露他人信息罪

财税风险

纳税

小区清洁、照明、绿化管理

地产委托管理事项

车库管理

1、租赁管理；2、车辆进出车库管理；3、意外险购买；4、车库内照明、监控设备是否齐全；5、避免因我司原因造成他人财产损失。

融汇物业法律风险体系摸排明细表

1、专人管理；2、归档及时性、完整性和真实性；3、规范出借；4、档案检查；5、保存条件

1、专人管理；2、擅自用印的法律后果；3、空白文书管理；

1、及时报警、通知保险；2、不酒毒驾；3、不逃逸、不换驾；

自有车辆交通事故

资质年审、备案

侵权法、道交法、审理就交通事故司法解释

物权法、物业服务管理条例、侵权法、道路交通法、审理交通