《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》测试练习竞赛考试题库（附答案）.pdfVIP

《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》测

试练习竞赛考试题库（附答案）

单选题

1・主报告人应认真履行职责，审核合格投资者所提供材料的什么

性？

A、真实性

B、完整性

C、及时性

D、合法性

参考答案：A

2.主报告人发生变更时，合格投资者应通过办理变更登记？

A、新的主报告人

B、原主报告人

C、任意托管人

D、国家外汇管理局

参考答案：A

3.主报告人发生变更的，合格投资者应自变更之日起多少工作日

内办理变更登记？

A、15个工作日

B、30个工作日

C、45个工作日

1st

D、60个工作日

参考答案：B

4.中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资

者的什么实施监督、管理和检查？

A、仅资金账户

B、仅资金收付

C、仅汇兑

D、资金账户、资金收付及汇兑等

参考答案：D

5.托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时，应对资金收付进

行什么审查？

A、仅真实性审查

B、仅合规性审查

C、真实性与合规性审查

D、无需审查

参考答案：C

6.托管人办理业务登记或变更登记后，应将相关登记凭证反馈给

？

A、合格投资者

B、中国证监会

C、国家外汇管理局

D、中国人民银行

2nd

参考答案：A

7.托管人、相关境内金融机构等应按照相关规定报送合格投资者

相关信息数据。以下哪项不是提到的规定？

A、《人民币银行结算账户管理办法》

B、《人民币跨境收付信息管理系统管理办法》

C、《中华人民共和国证券法》

D、《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》

参考答案：C

8.同一境外机构投资者的合格投资者专用账户内资金与中国债

券市场投资专用资金账户内资金，在境内是否可以直接双向划

转？

A、是

B、否

C、仅允许从合格投资者账户向债券账户划转

D、仅允许从债券账户向合格投资者账户划转

参考答案：A

9.境外银行类合格投资者可以选择以下哪种渠道开展即期结售

汇和外汇衍生产品交易？

A、仅作为客户与托管人交易

B、仅申请成为外汇交易中心会员

C、仅通过主经纪业务进入银行间外汇市场

D、以上三种方式之

3rd

参考答案：D

10.境外非银行类合格投资者可以选择以下哪种渠道开展即期结

售汇和外汇衍生产品交易？

A、作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易

B、申请成为外汇交易中心会员直接进入银行间外汇市场交易

C、申请成为外汇交易中心会员通过主经纪业务进入银行间外汇

市场交易

D、A和C

参考答案：D

11.境内金融机构依照本规定为合格投资者办理即期结售汇和外

汇衍生产品业务，若使用第三方交易系统，应符合什么？

A、有关监管规定

B、合格投资者的要求

C、托管人的要求

D、无需符合任何规定

参考答案：A

12.境内金融机构为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品

业务，如果使用第三方交易系统，应符合什么？

A、合格投资者的要求

B、有关监管规定

C、托管人的要求

D、外汇交易中心的要求

4th

参考答案：B

13.合格投资者专用账户内的资金存款利率参照的有关规定执

行？

A、中国证监会

B、国家外汇管理局

C、中国人民银行

D、托管人

参考答案：C

14.合格投资者应当委托境内托管人办理相关手续。如果合格投资

者委托2家以上托管人，应当指定几家作为主报告人？

A、1家

B、2家

C、3家

D、所有托管人

参考答案：A

15.合格投资者因自身原因导致中国证监会注销其业务许可证的，

应在变现资产并关闭账户后办理什么登记？

A、变更登记

B、注销登记

C、备案登记

D、重新登记

参考答案：B

5th

16.合格投资者因机构解散等原因导致中国证监会注销其业务许

可证的，应在