名师预测卷综合应用版基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识拓展点.docxVIP

名师预测卷：综合应用版基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识拓展点

一、单选题

1.2016年7月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现7家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有：（1）新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书；（2)有限合伙的认缴规模为10万元，有限合伙人的出资额为9万元；该地证监局对涉事的7家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为（）

A.行政监管

B.行政处罚

C.移送司法机关

D.以上都是

答案：A

2.一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生产品

答案：B

3.(2017年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投资者参与

C.基金托管人变更

D.老的投资者退出

答案：C

4.下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

答案：C

5.股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出