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证券从业之金融市场基础知识考前冲刺全真模拟卷

一、单选题

1.SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

答案：C

2.对于监事会会议表述正确的有（）。

A.①③④

B.①②⑤

C.①③⑤

D.①②③④⑤

答案：C

3.如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.强高

D.强低

答案：C

4.下列关于金融市场的说法，错误的有()。

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III

答案：B

5.在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证100指数

B.中证300指数

C.中证500指数

D.中证800指数

答案：C

6.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

A.股票

B.债券

C.基金

D.信托

答案：D

7.对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。

A.政府资助的财产

B.社会组织捐赠的财产

C.个人捐赠的财产

D.投资取得的收益

答案：A

8.全国证券、期货市场的主管部门是（）。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国人民银行

答案：A

9.下列不属于金融衍生工具特征的是（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.确定性

D.联动性

答案：C

10.下列关于连续竞价的描述中，错误的是（）。

A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理

C.能成交者予以成交

D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待

答案：B

11.金融衍生工具市场的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

12.送股时，将上市公司的()转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

答案：B

13.以下（）是对私募基金合格投资者的要求。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

答案：D

14.证券市场的基本功能包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

15.证券交易所的组织形式分为（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

答案：B

16.基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。

A.各类证券的价值

B.基金应收的申购基金款

C.基金负债

D.证券基金的费用

答案：C

17.在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

答案：A

18.基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

答案：A

19.按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

20.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。

A.上一交易日最高价的±10%

B.上一交易日结算价格的±10%

C.上一交易日最高价的±2%

D.上一交易日结算价格的±2%

答案：B

21.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

答案：B

22.（2020年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.不确定

B.托管人随时确定

C.管理人随时确定

D.固定

答案：D

23.商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。

A.实行贷款五级分类

B.最近三年没有重大违法、违规行为

C.核心资本充足率不低于4％

D.贷款损失准备计提充足

答案：C

24.银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。

A.三等六级-四等九级

B.三等九级-四等六级

C.四等九级-三等六级

D.四等六级-三等九级

答案：B

25.我国基金的监管目标有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案：D

26.下列关于债券收益率的说法。正确的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

27.在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。

A.