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不分管人事财务制度

一、总则

第一条为规范公司内部管理，明确各级管理人员职责权限，防止权力过度集中，防范管理风险，保障公司健康发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门及各级管理人员，包括但不限于部门负责人、项目经理、总监等，均应严格遵守相关规定，不得越权干预人事及财务事务。

第三条公司实行权责分离原则，各部门负责人及管理人员仅负责本部门或项目范围内的业务管理，不得直接参与或干预人事任免、薪酬调整、绩效考核、财务审批等非分管领域事务。

第四条公司设立人力资源部、财务部作为专业职能部门，负责各自领域的事务管理，其他部门及管理人员不得以任何形式干预其正常工作。

第五条本制度旨在实现管理透明化，防止利益冲突，确保公司决策科学合理，维护员工合法权益，促进公司治理结构完善。

第六条公司董事会及管理层对本制度的执行情况负有监督责任，定期检查制度落实情况，对违反规定的行为进行严肃处理。

第七条本制度经公司董事会审议通过后生效，由公司办公室负责解释及修订，任何部门及个人不得擅自变更制度内容。

第八条公司将定期组织管理人员进行制度培训，确保全体员工充分理解本制度的核心要求，提高合规意识，避免无意中违反规定。

第九条对于违反本制度的行为，公司将根据情节严重程度给予警告、罚款、降职或解雇等处分，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。

第十条本制度与公司其他管理制度相协调，如与公司章程、内部控制制度等存在冲突的，以本制度为准。

第十一条公司人力资源部、财务部应建立内部监督机制，对其他部门及管理人员的行为进行提醒和纠正，确保本制度有效执行。

第十二条公司设立举报渠道，鼓励员工对违反本制度的行为进行举报，经查证属实的，给予举报人适当奖励。

第十三条本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不符的，予以废止。

二、部门负责人职责与权限

第一条部门负责人作为本部门业务管理的直接责任人，应严格按照公司制度履行职责，不得直接参与或干预本部门以外的人事及财务事务。

第二条部门负责人在人事管理方面的主要职责包括：

（一）根据公司人力资源部制定的招聘计划及标准，参与本部门岗位需求的讨论，提出用人建议，但不得直接决定招聘人员名单或参与面试选拔；

（二）负责本部门员工的日常绩效考核，根据公司人力资源部制定的考核指标及流程，提交考核结果，但不得干预人力资源部对考核结果的最终审核及处理；

（三）参与公司人力资源部组织的员工培训及发展计划，根据本部门实际需求提出建议，但不得直接决定培训内容或参与培训讲师的选择；

（四）对本部门员工的工作表现进行日常管理，对于需要调岗、晋升或处罚的情况，应按照公司规定流程向人力资源部提出申请，由人力资源部依法处理。

第三条部门负责人在财务管理方面的主要职责包括：

（一）根据公司财务部制定的预算管理制度，编制本部门年度及月度预算计划，但不得直接决定预算金额的审批或调整；

（二）负责本部门费用支出的日常管理，确保所有支出符合公司财务制度，对于需要报销的费用，应按照规定流程提交财务部审核，但不得干预财务部的审批结果；

（三）参与公司财务部组织的财务分析及预算执行情况评估，根据本部门实际数据提供参考意见，但不得直接干预财务部的分析结论或报告撰写；

（四）对本部门固定资产的日常管理负责，确保资产登记、维护及报废流程符合公司规定，但不得直接决定资产处置的审批或执行。

第四条部门负责人应加强对本部门员工的教育培训，确保全体员工了解并遵守公司的人事及财务管理制度，对于违反制度的行为，应及时制止并报告相关部门。

第五条部门负责人在参与公司会议或决策时，应strictly遵守议事规则，不得以个人名义插手人事或财务议题，如遇特殊情况需提出相关建议的，应通过书面形式提交给人力资源部或财务部，由相关部门按规定处理。

第六条公司定期对部门负责人的履职情况进行评估，评估内容包括但不限于本部门业务目标的完成情况、制度执行情况、员工满意度等，评估结果作为部门负责人绩效考核的重要依据。

第七条部门负责人如发现本制度存在不合理之处，可通过正常渠道向公司办公室提出建议，但不得以个人名义擅自变更制度内容或强制要求下属执行与制度不符的行为。

第八条对于部门负责人违反本制度的行为，公司将根据情节严重程度给予相应处理，包括但不限于诫勉谈话、调整岗位、降职降薪或解除劳动合同，同时追究相关责任人的管理责任。

第九条公司鼓励部门负责人加强与人力资源部、财务部等部门的沟通协作，通过建立常态化沟通机制，确保本部门业务管理与其他部门工作协调一致，避免因信息不对称导致的管理问题。

第十条部门负责人应妥善保管本部门相关文件及资料，特别是涉及人事及财务信息的文件，确保信息安全，防止泄露或滥用。

第十一条部门负责人在离职时，应按照公司规定办理工作交接手续