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期货从业人员试题法律法规部分试卷及答案

一、单项选择题

1.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员资格考试合格人员取得从业资格考试合格证明后，应当通过其所在机构向（）申请从业资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.当地证监会派出机构

答案：B

解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。

2.期货公司任用境外人士担任经理层人员的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

答案：C

解析：《期货公司监督管理办法》第六十七条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

3.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员应当是（）。

A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

B.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

C.在中华人民共和国境内外登记注册的企业法人

D.在中华人民共和国境内外登记注册的企业法人或者其他经济组织

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

4.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易规则

C.营业执照

D.公司章程

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

5.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A.谨慎、勤勉尽责

B.诚实、守信

C.公平、公正

D.公开、公平

答案：A

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以谨慎、勤勉尽责的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

6.期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院工商行政管理部门

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。

7.根据《期货交易管理条例》，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.中国证监会

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

8.期货从业人员在执业过程中，对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的（）。

A.商业秘密

B.个人隐私

C.商业秘密和个人隐私

D.以上都不对

答案：C

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

9.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

答案：B

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%。

10.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。

A.不适当人选

B.合格人选

C.优秀人才

D.以上都不对

答案：A

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司