非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则.pdfVIP

——基于风险辨识、分级管控与动态运行的实操指南

一、总则

（一）目的与适用范围

非煤矿山（含露天矿山、地下矿山、尾矿库及选矿厂）属于高

危行业，风险点多、耦合性强，边坡坍塌、冒顶片帮、透水、爆破

事故等易造成群死群伤。本细则旨在指导企业构建“全员参与、动

态管控、闭环运行”的风险分级管控体系，将风险“从源头识别、从

层级管控、从过程防范”，有效防范生产安全事故。

本细则适用于各类非煤矿山企业的风险管控全流程，覆盖勘探、

开采、选矿、尾矿库运营等各环节。

（二）基本原则

1.风险导向：以“可能导致事故的风险”为核心，优先管控重大

风险（如高陡边坡坍塌、地下矿山透水），避免“重隐患、轻风险”

的本末倒置。

2.全员覆盖：从企业负责人到一线矿工，均需参与风险辨识与

管控——矿长负责拍板资源投入，班组长负责现场执行，矿工负责

发现岗位隐患，实现“风险认知无盲区”。

3.动态适配：针对“四新”（新工艺、新设备、新材料、新方法）

引入、季节变化（如雨季边坡失稳、冬季设备冻裂）、事故教训，

及时更新风险清单与管控措施。

4.闭环管理：构建“辨识—分级—管控—评估—改进”的循环，

通过定期评审体系有效性，解决“建而不用、用而不实”的问题。

二、基础准备：体系落地的“硬件”与“软件”

风险管控不是“写文件、贴标语”，需先搭好组织架构、制度框

架与能力基础。

（一）组织架构与职责分工

建立“五级责任链”，确保每一级都有明确的风险管控任务：

决策层：矿长（总经理）负总责，审批风险管控整体方案，

保障资金（如边坡监测设备采购、专家评审费）；安全总监牵头

体系建设，每月向矿长汇报运行情况。

管理层：生产、技术、设备、安全部门负责人分工负责——

生产部管作业环节风险，技术部管边坡稳定性分析，设备部管钻

机、提升机等设备风险，安全部统筹协调。

执行层：班组长是“现场第一道防线”，每日组织班组巡查风

险点（如检查钻机钻杆磨损），向部门负责人汇报隐患；安全员

负责监督管控措施执行（如是否戴安全帽），记录风险点状态。

操作层：矿工需掌握“本岗位3个风险点+3条管控措施”（如

爆破工要知道“雷管误触会爆炸”“必须用绝缘工具装药”），发现

异常立即报告（如边坡有裂缝）。

（二）制度体系配套

制度是体系的“骨架”，需针对性制定以下文件：

1.风险辨识规则：明确“什么时候辨、谁来辨、怎么辨”——日

常辨识每季度1次，专项辨识（如引入新爆破技术、发生事故后）

立即开展；班组用JHA（工作危害分析）辨岗位风险，技术部用

SCL（安全检查表）辨设备风险。

2.风险分级标准：结合非煤矿山特点细化“红、橙、黄、蓝”四

级：

红（重大风险）：可能导致3人以上死亡或重大经济损失

（如80米高边坡坍塌）；

橙（较大风险）：可能导致1-2人死亡或较大经济损失（如

提升机钢丝绳断丝超标）；

黄（一般风险）：可能导致轻伤或一般经济损失（如钻机钻

杆砸伤手臂）；

蓝（低风险）：可能导致轻微擦伤或无损失（如未戴手套蹭

伤手背）。

3.管控措施评审机制：重大风险管控方案需经第三方专家评审

（如边坡加固方案），较大及以下风险由内部技术团队复核，避免

“拍脑袋定措施”。

（三）能力建设：让员工“会辨风险、会管风险”

1.新人培训：新矿工入职需完成“3堂必修课”——①风险辨识

方法（如JHA分解作业步骤）；②本岗位风险点（如爆破工要辨

“雷管误触”）；③应急处置（如遇到边坡裂缝要跑向两侧），考核

合格方可下井/上岗。

2.老员工复训：每年组织8学时以上的风险管控培训，重点讲

“新风险、新措施”（如雨季新增的边坡监测要求）；班组长需掌握

JHA、SCL等工具，能带领班组做岗位辨识。

三、风险辨识：从“模糊感觉”到“精准清单”

风险辨识是体系的“源头”，关键要“全覆盖、不遗漏”——既要

辨“看得见的风险”（如钻机钻杆磨损），也要辨“看不见的风险”

（如地下矿山通风量不足导致有毒气体积聚）。