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2026年证券协会笔试题含答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券公司的合规管理制度？()

A.合规考核制度

B.合规报告制度

C.合规培训制度

D.合规披露制度

2.2.证券经纪业务的主体是哪个？()

A.证券公司

B.证券监管机构

C.证券投资者

D.证券服务机构

3.3.下列哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券监管机构

C.证券投资者

D.证券交易所

4.4.证券交易所在哪个环节对证券交易进行监管？()

A.证券发行

B.证券经纪

C.证券交易

D.证券登记

5.5.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.信息披露功能

6.6.下列哪项是证券市场的参与者之一？()

A.证券公司

B.证券监管机构

C.证券交易所

D.国债

7.7.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司、基金公司、保险公司

B.证券监管机构、证券交易所、证券登记结算机构

C.证券投资者、证券公司、证券服务机构

D.以上都是

8.8.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A