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历年证券从业考试真题和答案

一、单选题（每题1分，共20分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。（1

分）

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

【答案】C

【解析】根据《证券法》，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额

为人民币5亿元。

2.下列不属于证券公司主要业务的是（）。（1分）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.资产管理业务

D.银行存贷业务

【答案】D

【解析】银行存贷业务属于银行业务范畴，不属于证券公司的主要业务。

3.证券市场的主要功能不包括（）。（1分）

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资金流动功能

【答案】C

【解析】证券市场的主要功能包括资本积聚功能、价格发现功能和资金流动功能，

风险分散功能主要由保险市场实现。

4.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）（1分）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

【答案】C

【解析】期货合约属于衍生金融工具，其价值依赖于标的资产的价格变化。

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其融资利率和融券费率由（）规

定。（1分）

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.证券