基金从业《基金法律法规》复习题集(第4059篇).pdfVIP

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.基金宣传推介材料所指的广告是()。

A、户外广告

B、报眼及报花广告

C、公共网站链接广告

D、以上都是

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2.基金信息披露的原则主要体现在以下方面()。

Ⅰ．披露内容

Ⅱ．披露形式

Ⅲ．披露主体

Ⅳ．披露媒体

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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3.基金行业从业人员诚实守信的基本要求是()。

A、不得欺诈客户

B、不得进行内幕交易和操纵市场

C、不得进行不正当竞争

D、以上都是

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4.以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是()。

A、形态性

B、约束性

C、具体性

D、继承性

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5.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括()。

Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ

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6.将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照()划分的。

A、资金募集方式

B、法律形式

C、运作方式

D、所投资的对象的不同

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7.关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是()。

A、交易与清算的分离

B、基金会计与公司会计的分离

C、投资与交易的分离

D、清算与核算的分离

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8.分级基金按募集方式分为()。

A、主动投资型和被动投资型

B、合并募集和分开募集

C、封闭式和开放式

D、股票型和债券型

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9.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是()。

A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应

当向基金业协会报告

C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基

金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备

案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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10.下列关于金融资产的说法，错误的是()。

Ⅰ金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

Ⅱ金融资产不能标示明确的价值

Ⅲ金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系

Ⅳ股权类金融资产以各类债券为主

A、Ⅰ

B、Ⅰ

C、Ⅰ、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅰ

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11.下列基金监管的基本原则中，()是行政法治原则的集中体现的和保障。

A、三“公”原则

B、审慎监管原则

C、适度监管原则

D、依法监管原则

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12.以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定？()

A、《证券投资基金销售管理办法》

B、《证券投资基金信息披露管理办法》

C、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》