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企业法律风险自查清单范例

在现代经营环境中，企业往往同时触及合同法、劳动法、数据保护、

知识产权等多领域的法律要求。没有系统的自查与整改，潜在风险可

能在不经意间累积，最终引发纠纷、合规成本上升，甚至影响企业声

誉。本清单以“自查—证据归集—整改落地”为闭环设计，力求用简单

明了的方式帮助企业梳理关键领域、快速发现薄弱环节、形成可执行

的整改方案。

适用范围与基本原则

适用对象：适用于中大型企业及迅速扩张中的成长型企业，覆盖法

务、合规、采购、财务、人力资源等相关单位。

自查时点：适合年度自查、重大合同签署后、制度更新后或外部监

管要求变更时使用。

方法与证据：以“问题—原因分析—整改措施—责任人—完成时限”

为主线，辅以合同文本、制度文件、会计凭证、内部报告、培训记录

等证据材料。

原则：以事实为依据、以风险分级为导向、以可操作性为目标，尽

量将专业术语转化为可执行的行动项；保密与合规优先，避免对敏感

信息的公开披露。

自查清单范例

1、合同与履约风险

核心检查要点：合同模板统一、核心条款齐备、变更/解除机制、

履约验收、验收标准、违约与损害赔偿、保密与知识产权、争议解决

方式、适用法律与仲裁地点、风险分担是否公平。

证据材料：模板库、最新签署合同清单、近3至5份重点合同文本、

变更记录、验收记录、对等权利义务对照表。

可能风险点：缺失关键条款、对方未履行责任、履约期限混乱、单

方面变更无有效审批、争议条款不清晰。

整改建议：完善模板库，统一条款格式，建立变更与终止的书面流

程，设置明确验收标准与验收证明模板，完善违约责任分担规则，建

立风险提示清单并由法务初审。

责任人/时限：责任人____，时限3周内完成模板统一与关键条款

清晰化。

2、规章制度与内部控制

核心检查要点：制度覆盖关键流程、授权与签批权限、变更与废止

流程、内部控制自评机制、与外部监管要求的一致性。

证据材料：制度文本、授权矩阵、内部控制流程图、最近一次自评

报告、变更记录。

可能风险点：权限错位、制度执行不到位、更新滞后、跨部门协同

成本高。

整改建议：建立统一的授权模型与版本管理，明确岗位权限、设立

定期评审机制、推动制度与实操的对照演练。

责任人/时限：责任人____，时限1个月内完成授权矩阵与版本管

理制度化。

3、数据保护与信息安全

核心检查要点：个人信息分类与最小化原则、数据跨境传输合规、

数据处理记录、数据泄露应急预案、访问控制与日志留存、供应商数

据安全条款。

证据材料：数据处置流程、隐私影响评估、数据存储与访问权限清

单、数据泄露演练记录、第三方安全评估报告。

可能风险点：未完成隐私合规评估、跨境传输未获同意或未落地

SCC/标准合同条款、漏记处理记录、供应商安全控制不足。

整改建议：建立数据分级分类制度、完善跨境传输合规流程、定期

进行安全审计与演练、与核心供应商签署数据保护条款、加强员工隐

私培训。

责任人/时限：责任人____，时限2个月内完成全员培训与跨境流

程落地。

4、知识产权管理

核心检查要点：自有与第三方知识产权清单、授权许可及范围、商

标/专利/著作权保护措施、侵权风险监测、对外许可与再许可权管理。

证据材料：知识产权登记证书、许可合同、冲突与许可授权记录、

侵权风险评估报告。

可能风险点：无授权就使用第三方资源、内部开发资产归属不清、

对外商业活动缺乏合规许可。

整改建议：建立知识产权登记与授权台账、明确归属与许可范围、

建立侵权风险预警机制、对外合作前进行知识产权尽职调查。

责任人/时限：责任人____，时限6周内完成清单与许可管理。

5、劳动用工与社会保险

核心检查要点：劳动关系管理、劳动合同规范、用工形式与福利条

款、工时与休假、社会保险与公积金缴纳、劳动争议处理机制。

证据材料：劳动合同模板、员工花名册、考勤数据、社保缴纳记录、

劳动争议处理台账。

可能风险点：合同模版不规范、非全日制用工识别不足、加班与薪

酬未合规、离职与赔偿流程模糊。

整改建议：更新劳动合同模板，规范用工形式识别，完善工时与假

期制度，建立离职结清与社保对接的闭环。

责任人/时限：责任人____，时限15个月内完成合同与流程修