新三板上市申请人主办券商对申请挂牌公司风险评估表模版.docxVIP

主办券商对申请挂牌公司风险评估表

主办券商：XXXXX证券股份有限公司拟推荐挂牌公司：X股份有限公司

拟推荐挂牌公司基本情况

设立日期

20X年1月23日

改制为股份有限公司日期

20X年5月27日

股本

X万元

所属行业

J金融业-69其他金融业

主营业务

从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资；资产管理及相关咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。同时，通过全资子公司从事投资管理、资产管理和投资咨询服务

主营产品

私募基金投资和管理

主要财务指标

2015年1-6月/6月30日

2014年1-12月/12月31日

2013年1-12月/12月31日

营业收入

归属于拟推荐挂牌公司股东的净利润

归属于拟推荐挂牌公司股东扣除非经常性损益后的净利润

经营活动产生的现金流量净额

每股经营活动产生的现金流量

每股收益

净资产收益率

净资产收益率（扣除非经常性损益）

资产负债率

归属于拟推荐挂牌公司股东的每股净资产

拟推荐挂牌公司风险事项

分类

事项

有

无

说明*

股权结构/股份转让

隐名股东委托持股、信托持股

?

涉嫌擅自公开发行股份或变相公开发行股份

?

交叉持股

?

股东出资

作为出资的无形资产（知识产权、非专利技术）权属存在纠纷

?

作为出资的无形资产入账价值缺乏真实性、合理性

?

作为出资的无形资产与公司主营业务不相关

?

直接或间接