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融资法律尽职调查清单

一、公司基本信息

1、公司设立与存续

公司的设立时间、地点、方式，是否履行了必要的审批、登记手续。

查看营业执照、公司章程等文件，确认公司的注册登记情况是否合法

合规，存续状态是否正常，有无吊销、注销等异常情况。

公司历次股权变动情况，包括股权转让、增资扩股、合并、分立等，

了解股权变动的原因、价格、程序是否符合法律法规及公司章程的规

定，相关协议和文件是否齐全。

2、公司资质与许可

获取公司持有的各类资质证书、许可证照，如营业执照、行业经营

许可证、高新技术企业证书等，检查其有效期、经营范围与实际经营

是否相符，是否存在超范围经营或资质过期未续的情况。

核实公司是否遵守相关资质、许可的管理规定，有无受到行政处罚

或其他违规记录。

二、股权结构与股东情况

1、股权结构

绘制公司股权结构图，清晰展示各股东的持股比例、出资方式、出

资时间等信息。了解控股股东和实际控制人的情况，包括其身份、持

股比例、控制方式等。

检查股东之间的关联关系，是否存在一致行动人、股权代持等情况。

对于股权代持，需了解代持的原因、代持协议的主要内容，代持关系

是否合法有效，是否存在潜在纠纷。

2、股东