证券公司投资顾问投资策略执行效果绩效考核表.docxVIP

证券公司投资顾问投资策略执行效果绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资策略制定质量

策略逻辑严谨性

20%

无重大逻辑缺陷

由资深分析师评估策略逻辑严谨性，存在重大逻辑缺陷得0分，轻微缺陷得50%，无缺陷得100%

策略风险控制水平

风险控制措施完整

根据策略风险控制措施的完整性评分，措施缺失得0分，措施不完整得50%，措施完整得100%

策略回测有效性

回测准确率≥80%

根据策略历史回测准确率评分，准确率60%得0分，60%-79%得50%，≥80%得100%

策略创新性

提出至少2项创新点

根据策略创新点数量评分，无创新点得0分，1项创新点得50%，≥2项创新点得100%

策略可执行性

操作步骤清晰明确

根据策略操作步骤的清晰明确程度评分，步骤模糊得0分，步骤较清晰得50%，步骤清晰明确得100%

投资策略执行效率

策略执行及时性

25%

执行偏差≤5%

根据策略执行与计划的偏差率评分，偏差率10%得0分，5%-10%得50%，≤5%得10