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2025年基金从业资格《基金法律法规》冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有且只有一个正确选项）

1.基金管理人、基金托管人应当遵守的法律规范不包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国信托法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

2.基金行业协会在中国证券投资基金业协会的角色中，不包括（）。

A.制定行业自律规则

B.组织行业从业资格考试

C.监督检查会员行为

D.代表行业进行对外交流

3.下列关于基金监管目标的表述中，错误的是（）。

A.保护基金投资者的合法利益

B.维护基金市场的公平、公正、公开

C.促进基金市场的健康发展

D.最大化基金资产净值增长

4.基金销售机构在销售基金产品前，应当向投资者提供的是（）。

A.基金业绩报告

B.基金风险揭示书

C.基金招募说明书

D.基金份额持有人大会通知

5.基金信息披露的实质性原则中，要求披露内容真实、准确、完整、及时的是（）。

A.基本性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

6.下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对基金业绩进行预测

B.诋毁其他基金管理人

C.夸大宣传基金业绩

D.未经许可，公告基金份额持有人信息

7.基金投资者适当性管理中，“了解你的客户”原则的核心是（）。

A.确认投资者的身份信息

B.评估投资者的风险承受能力

C.确保投资者具备相应的投资经验

D.收取足够的风险评估费用

8.下列关于基金合同的表述中，错误的是（）。

A.基金合同是设立基金的法律文件

B.基金合同依法成立后，基金管理人、基金托管人即产生权利义务

C.基金合同的内容应包括基金运作方式

D.基金合同是基金投资者、基金管理人、基金托管人之间的契约

9.基金份额持有人大会的表决机制中，下列说法错误的是（）。

A.日常事项可采取普通决议，即代表基金份额50%以上的持有人通过

B.修改基金合同、更换基金管理人或托管人等重大事项需特别决议，即代表基金份额2/3以上的持有人通过

C.基金份额持有人有权自行参加或者委托代理人参加基金份额持有人大会

D.基金份额持有人大会的召开方式由基金管理人确定

10.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应（）。

A.立即停止基金的投资运作

B.直接公开披露基金管理人的违规行为

C.向中国证监会报告，并抄送基金管理人

D.要求基金管理人改正，并以书面形式报告中国证监会

11.公募基金的宣传推介材料中，不得出现的表述是（）。

A.“预期收益率可达10%”

B.“投资风险极低”

C.“本基金由知名基金经理管理”

D.“历史业绩优秀”

12.下列关于QDII基金投资的表述中，正确的是（）。

A.可直接投资于境外期货合约

B.投资比例不受限制

C.需遵循中国证监会的相关规定

D.可以投资于任何境外市场

13.私募基金的投资者人数累计不得超过（）。

A.200人

B.500人

C.1000人

D.2000人

14.基金管理人聘用、解聘基金托管人，应当报（）核准。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.基金份额持有人大会

D.基金行业协会

15.基金财产中证券的买卖，应当通过（）进行。

A.基金管理人指定的证券公司

B.基金托管人指定的证券公司

C.任何证券公司

D.基金管理人和基金托管人共同指定的证券公司

16.下列关于基金管理人内部控制制度的表述中，错误的是（）。

A.应当贯穿基金运作的各个环节

B.应当设立独立的内部监督部门

C.主要目的是防范和化解经营风险

D.可以由基金管理人内部人员兼任监督职责，无需外部监督

17.基金销售费用计提标准不得超过基金管理费的一定比例，该比例由（）规定。

A.中国证监会

B.中国证券