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2025沪伦通业务管理暂行办法考试冲刺必备

试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择最符合题意的选项）

1.沪伦通机制主要允许的互联互通业务类型不包括以下哪一项？

A.股票交易

B.债券交易

C.人民币计价的公募基金互认

D.资产管理产品的跨境托管

2.根据规定，境内参与沪伦通股票互联互通业务的证券公司，其客户资产规

模需满足一定的标准。以下哪项表述是正确的？

A.净资产不低于200亿元人民币

B.净资产不低于100亿元人民币

C.净资产不低于50亿元人民币

D.净资产不低于30亿元人民币

3.沪伦通股票互联互通机制下，境内证券公司为符合投资者适当性标准的客

户开立沪伦通证券账户后，客户即可直接进行跨境交易。

A.正确

B.错误

4.沪伦通股票交易以哪个市场货币进行结算？

A.人民币

B.英镑

C.美元

D.欧元

5.沪伦通股票互联互通的额度由哪个机构负责管理？

A.中国证监会

B.上海证券交易所和伦敦证券交易所

C.中国证券登记结算有限责任公司和英国富途证券信息有限公司

D.国家外汇管理局

6.沪伦通股票交易的交收期限为？

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

7.以下哪项不属于沪伦通参与者需要履行的风险管理职责？

A.建立完善的内部控制制度

B.对客户进行风险评估和适当性管理

C.实时监控跨境资金流动

D.定期向交易所报送风险指标

8.境内投资者通过沪伦通买入的境外股票，若需要卖出，其卖出金额不可超

过其账户内上一交易日证券市值的一定比例。这个比例通常是？

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

9.沪伦通机制下，境内股票被纳入伦敦证券交易所上市交易，通常需要满足

的条件不包括？

A.符合中国证监会关于境外上市的规定

B.在上海证券交易所或深圳证券交易所上市交易满一年

C.公司规模达到一定标准

D.经伦敦证券交易所会员推荐并审核通过

10.《沪伦通业务管理暂行办法》的主要制定目的是？

A.规范沪深港股票市场互联互通机制

B.促进人民币国际化

C.加强沪伦两地监管合作

D.为符合条件的境内企业赴伦上市提供便利

二、判断题（请判断下列说法的正误）

1.沪伦通股票互联互通的额度是无限量的，只要境内参与机构有需求即可申

请增加。

A.正确

B.错误

2.任何符合中国证监会规定的境外投资者都可以直接开立证券账户参与沪伦

通股票交易。

A.正确

B.错误

3.沪伦通股票交易实行T+1交收，即买入的股票在下一个交易日才能卖出。

A.正确

B.错误

4.境内参与机构可以为不符合投资者适当性标准的客户开通沪伦通业务。

A.正确

B.错误

5.沪伦通参与者需要建立与跨境业务相匹配的反洗钱和反恐怖融资制度。

A.正确

B.错误

6.沪伦通股票交易的信息披露规则要求在两地市场保持一致。

A.正确

B.错误

7.境内投资者参与沪伦通交易，其投资行为不受中国证监会的监管。