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鸿鹄基金二期法律文本

一、总则

（一）基金名称与性质

鸿鹄基金二期（以下简称“本基金”）是依照相关法律法规设立的，

以特定投资目的为导向的私募投资基金。本基金为契约型基金，通过

非公开方式向合格投资者募集资金。

（二）设立目的

本基金旨在汇聚投资者资金，由专业投资管理团队进行运作，主要

投资于具有高增长潜力的企业股权、优质债权等资产，追求基金资产

的长期增值，为投资者获取良好的投资回报。

（三）适用范围

本法律文本适用于本基金的所有参与方，包括基金管理人、基金托

管人、投资者以及其他相关服务机构。各方在参与本基金运作过程中，

均应遵守本法律文本的各项规定。

二、基金的基本信息

（一）基金规模

本基金计划募集资金规模为人民币_____元。实际募集资金规模以

最终募集到账金额为准。

（二）存续期限

本基金的存续期限为自基金成立之日起_____年。经基金份额持有

人大会决议通过，并报相关监管部门备案后，可以延长存续期限。

（三）投资范围

1、未上市企业的股权，包括但不限于初创期、成长期企业的股权；

2、上市公司定向增发股票、可转换债券等权益类资产；

3、银行存款、国债、企业债等固定收益类资产；

4、经基金管理人认可的其他投资品种。

（四）投资限制

1、本基金不得从事承担无限责任的投资；

2、不得投资于禁止或限制投资的行业；

3、不得向第三方提供担保；

4、投资于单一项目的资金不得超过基金资产净值的一定比例（具

体比例另行约定）。

三、基金份额的募集与认购

（一）募集方式

本基金通过非公开方式向合格投资者募集。基金管理人应按照相关

法律法规的要求，制定详细的募集方案，并在募集过程中严格遵守规

定。

（二）合格投资者条件

1、具备相应风险识别能力和风险承担能力；

2、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列标准的

单位和个人：

净资产不低于1000万元的单位；

金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万

元的个人。

（三）认购程序

1、投资者应认真阅读基金招募说明书、基金合同等相关文件，了

解基金的基本情况、投资策略、风险收益特征等内容。

2、投资者向基金管理人提交认购申请，并按照约定缴纳认购款项。

3、基金管理人对投资者的认购申请进行审核，确认合格后予以受

理。

（四）认购份额的计算

认购份额＝（认购金额＋认购利息）÷基金份额初始面值

其中，认购利息按照中国人民银行公布的同期活期存款利率计算，

具体计算方式在基金合同中明确。

四、基金的成立与备案

（一）基金成立条件

1、募集期限届满，募集的基金份额总额、募集金额、基金份额持

有人人数符合相关法律法规和基金合同的约定；

2、基金管理人、基金托管人已依法设立并有效运作；

3、基金的投资范围、投资策略符合基金合同的约定；

4、其他条件按照相关法律法规的要求执行。

（二）成立程序

1、基金管理人在基金成立条件满足后的规定时间内，聘请法定验

资机构对募集资金进行验资。

2、验资机构出具验资报告后，基金管理人向中国证券投资基金业

协会报送备案申请材料，办理基金备案手续。

3、经中国证券投资基金业协会备案确认后，基金正式成立。

（三）备案信息

基金备案后，基金管理人应及时向投资者披露基金备案的相关信息，

包括备案时间、备案编号等。

五、基金的运作与管理

（一）基金管理人

1、基金管理人应具备相应的基金管理资质和专业能力，按照法律

法规和基金合同的约定，履行基金管理职责。

2、基金管理人应建立健全内部管理制度，规范投资决策流程，确

保基金运作的合规性和专业性。

3、基金管理人应定期向投资者披露基金的运作情况、投资组合、

业绩表现等信息。

（二）基金托管人

1、基金托管人应具备合格的托管资质，按照法律法规和基金合同

的约定，对基金资产进行托管。

2、基金托管人应监督基金管理人的投资运作，确保基金资