销售合同审核及风险控制模板.docVIP

一、业务场景覆盖范围

二、审核流程详解

（一）合同接收与前置登记

合同接收：销售部门通过OA系统、邮件或线下提交合同文本，需同步提供《合同审批表》（含客户基本信息、合同金额、主要条款摘要等）。

登记备案：法务部门对合同进行唯一编号（如“SC-年份-序号”），登记合同名称、签约方、金额、提交日期、对接人（*经理）等信息，录入合同管理系统。

材料完整性核查：检查是否附客户营业执照复印件、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人非法定代表人）、产品技术规格书等支撑材料，缺失材料需24小时内反馈销售部门补充。

（二）初步形式审核

基本信息核验：

合同双方名称、地址、统一社会信用代码是否与营业执照一致，避免简称或错误表述；

合同签订日期、签订地点是否明确，关键金额（含大小写）是否一致，计量单位、货币单位是否规范。

主体资格初审：

通过“国家企业信用信息公示系统”核查客户经营状态（是否存续、吊销、注销）、经营范围是否涵盖合同标的业务；

对首次合作客户，需核查其法定代表人是否存在失信记录或关联风险诉讼（可通过第三方征信工具初步筛查）。

条款完整性检查：合同是否包含必备条款（如双方主体信息、标的物、数量质量、价款支付、交付验收、违约责任、争议解决等），避免条款遗漏导致争议。

（三）核心条款逐项审核

标的物与质量条款：

标的物名称、规格型号、数量是否与订单/技术协议一致，避免模糊描述（如“优质产品