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销售合同审核清单风险控制与合规保障版

一、应用场景与适用范围

本工具适用于各类企业在对外签订销售合同时的风险识别、合规性审查及流程管控，覆盖合同谈判、起草、评审、签署至履约的全流程管理。具体场景包括但不限于：

首次合作客户的主合同签订审核；

长期合作合同的续签或重大条款变更审核；

涉及大额标的、跨境交易、特殊产品/服务的销售合同审核；

为满足监管要求（如数据安全、行业准入等）的专项合同审核。

适用主体包括企业法务部门、风控部门、业务部门及合同审批负责人，旨在通过标准化审核降低法律风险、保障商业权益，保证合同内容符合法律法规及企业内部制度要求。

二、合同审核标准化操作流程

（一）前置准备：资料收集与审核要点明确

资料清单梳理

业务部门需提供：合同草案（含附件，如技术协议、订单、补充协议）、对方主体资格证明（营业执照复印件、授权委托书等）、业务背景资料（如招投标文件、往来邮件、需求确认单）、之前合作的相关文件（如有）。

明确合同类型（如普通销售、定制化销售、分期付款销售等）及特殊条款需求（如质保、违约金、知识产权归属等）。

审核团队组建

根据合同重要性确定审核参与方：常规合同由业务部门初审、法务部门复审；重大/复杂合同需风控部门、财务部门、技术部门联合参与，必要时外部法律顾问协助。

（二）主体资格审核：签约方合法性核查

企业法人/其他组织主体审核

核查对方营业执照：是否在有效期内，注册