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证券公司投资顾问投资策略绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资策略有效性

客户资产增长率

40%

15%

按实际增长率与目标值的差值，每低1个百分点扣5分，最高扣20分，超出目标值部分按1:1比例加分，最高加20分。

客户投资组合年化收益率

8%

按实际收益率与目标值的差值，每低1个百分点扣3分，最高扣15分，超出目标值部分按1:1比例加分，最高加15分。

客户投资组合波动率控制

低于市场平均水平20%

按实际波动率与目标值的差值，每高于目标值1个百分点扣4分，最高扣16分。

客户留存率

90%

按实际留存率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分。

策略超额收益

3%

按实际超额收益与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按1:1比例加分，最高加10分。

策略执行合规性

合规操作次数

25%

0次

每发生1次合规操作扣5分，最低扣至-25分。

客户投诉率

低于5%

按实际投诉率与目标值的差值，每高1个百分点扣