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2025年证券从业人员基础知识考试题库1

一、单选题（共100道题）

1.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司股东持有的首发前股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让。

A.3个月。

B.6个月。

C.9个月。

D.12个月（正确答案）。

2.根据《证券法》，上市公司下列事件中，不属于重大事件的是（）。

A.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

B.公司的经营方针和经营范围的重大变化。

C.公司在一年内购买、出售重大资产达到公司资产总额百分之十五（正确答案）。

D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。

3.（）是深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。

A.主板市场。

B.创业板市场（正确答案）。

C.新三板市场。

D.区域股权市场。

4.《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励证券公司将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。证券公司应当指定内部控制相关部门对本公司及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、（）和处理。证券公司应结合组织形式充分发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。

A.指导。

B.检查（正确答案）。

C.教育。

D.复核。

5.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于首次公开发行股票并在科创板上市信息披露的说法，错误的是（）。

A.发行人应当以投资者需求为导向，基于板块定位，结合所属行业及发展趋势披露。

B.发行人应当充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等相关信息。

C.发行人应充分披露科研水平、科研人员、科研资金投入等相关信息。

D.发行人应充分披露业务发展过程和模式成熟度，披露经营稳定性和行业地位（正确答案）。

6.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于创业板发行人需满足的发行条件的说法，错误的是（）。

A.发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定，最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化。

B.发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。

C.发行后股本总额不少于一千万元（正确答案）。

D.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。

7.根据《刑法》，下列关于逃税罪的说法，正确的是（）。

A.犯罪主体只包括纳税人。

B.补缴应纳税款，缴纳滞纳金，已受行政处罚的，仍追究刑事责任，但可从轻处罚。

C.对多次实施逃税行为，未经处理的，按照最高数额计算。

D.以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的不构成逃税罪（正确答案）。

8.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列事项中，不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是（）。

A.列席发行人的监事会。

B.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料。

C.对发行人违法违规事项发表公开谴责（正确答案）。

D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅。

9.根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，上市公司调整募集资金投资项目计划进度，应当经董事会审议通过，同时须发表明确同意意见的是（）。

A.监事会以及保荐机构或者独立财务顾问（正确答案）。

B.董事会秘书、独立董事、监事会。

C.独立董事、会计师事务所。

D.董事会秘书和保荐机构或者独立财务顾问。

10.根据《上海证券交易所股票上市规则》，审计委员会的召集人应当为（）专业人士。

A.法律。

B.会计（正确答案）。

C.金融。

D.计算机。

11.《公职人员政务处分法》规定，向公职人员及其特定关系人赠送可能影响公正行使公权力的礼品、礼金、有价证券等财物，或者接受、提供可能影响公正行使公权力的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排，情节较重的，予以警告、记过或者记大过;情节严重的，予以（）。

A.开除。

B.诫勉谈话。

C.降级或者撤职（正确答案）。

D.党内通报。

12.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（）。

A.追究其刑事责任（正确答案）。

B.记入诚信档案。

C.对其出具诚信关注函。

D.将有关情况向其所在工作单位通报。

13.根据《刑法》，下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确