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证券公司另类投资子公司管理规范

第一章总则

第一条为规范证券公司另类投资子公司（以下简称另类子公司）的行为，有效控制风

险，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自

营业务投资范围及有关事项的规定》等法律法规和监管规定，制定本规范。

第二条证券公司另类子公司专门从事《证券公司证券自营投资品种目录》所列于品种

以外的金融产品、股权等另类投资业务，应合乎法律法规、监管建议和本规范规定。另类

子公司严禁专门从事投资业务之外的业务。

第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎

设立另类子公司。第四条另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责

的原则。

第五条证券公司应创建健全有效率的内部掌控机制，二要履行职责母公司的管理责任，

对子公司统一实行管控，进一步增强自我约束能力。

第六条证券公司应当将另类子公司的合规与风险管

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理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理

全覆盖，防范利益冲突和利益输送。

第七条每家证券公司成立的另类子公司原则上不少于一家。

证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务