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协荣经纪

分支机构考核办法

（）

第一章总则

为了促进协荣经纪（以下简称“公司”）各分

支机构的发展建设，加强各分支机构的合规管理工作，规范业务操作，

公司依据《协荣经纪机构管理制度》、《协荣保

险经纪合规管理制度》及其他各项管理制度制定本考核办法。

本考核办法适用于分支机构及人员，包括分支机构负责

人、内勤及从业人员。

第二章考核原则

一、定量考核

分支机构经营情况、经营现状、自有客户数量、自有开拓、

企业客户数量（、服务协议）、佣金规模、佣金贡献率、新型产

业拓展、重点工程拓展、项目拓展等。

二、定性考核

分支机构合规情况:用印情况、文件回馈情况、文件执行情

况、业务系统录入情况、财务处理行为、缴纳等

第三章组织

公司成立考核小组，组织分支机构考核工作。

组长：

副组长：王桂海、李寅帅

成员：各相关部门

工作职责：

一、负责考核制度的讨论、修改及监督实施；

二、负责召开每季度考核总结会，对各分支机构上季度工作进行

考核评价；

三、负责安排各分支机构下季度工作重点。

第四章考核细则

一、考核方式

1、季度对分支机构各方面工作进展情况进行考核，包括：

管理情况、客户服务工作开展情况以及市场开发、业务拓展情况；

2、年度对分支机构进行综合考评，年终进行一次总考评。

二、季度考核细则

1、考核对象：分支机构，整体工作情况

2、考核方式：量化考核，总分值为100分

3、考核内容：

（1）公司经营方针和规章制度的情况；

（2）内控制度建设及管理规范化情况；

（3）合规经营与公司利益情况；

（4）市场开发、客户数量和经营收入情况；

（5）预算执行、成本控制利润情况；

（6）客户服务质量情况；

（7）应上缴公司的利润、、费完成情况；

（8）使用、费用支出、账户管理情况；

（9）团队建设、人才培养、对外影响情况。

4、考核指标及说明：

（1）业务拓展指标（50分）：分支机构完成的市场开拓任务；

（2）服务质量指标（15分）：投保服务、索赔服务、公司要求

的其他服务；

（3）管理指标（35分）：人事管理、行政管理、财务管理、

业务管理。

4、考核步骤

（1）由公构管理部负责组织分支机构季度考核工作；

“管理指标”模块由综合、财务部、合规管理部、业

务管理部等部门根据分支机构合规经营情况对机构进行定性考核；

“服务质量指标”模块由机构管理部进行，采用多种对分支

机构服务的客户进行服务质量满意度方面的调研工作；