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2026年证券经纪人岗面试题及答案

一、单选题（每题2分，共10题）

1.题目：证券经纪人从事业务推广和客户服务时，以下哪项行为属于合规操作？（）

A.在社交媒体上发布未经证实的市场预测信息以吸引客户

B.向客户承诺最低收益率为8%，并要求客户追加资金以锁定收益

C.在客户签署风险揭示书后，提供个性化的投资建议并记录服务过程

D.通过熟人介绍客户，但未向客户披露个人利益关系

答案：C

解析：合规操作要求证券经纪人提供真实、准确的信息，充分揭示风险，并记录服务过程以备核查。A项违规发布虚假信息；B项违规承诺收益；D项未披露利益关系。C项符合合规要求。

2.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人下列哪项行为可能违反“禁止性规定”？（）

A.在营业部大厅发放宣传资料，告知客户可提供一对一投资咨询服务

B.接到客户咨询时，建议客户购买与其风险承受能力相匹配的基金产品

C.在客户签署开户协议时，未明确告知客户的权利义务

D.通过个人社交账号分享行业动态，但未注明非投资建议

答案：C

解析：开户时必须充分揭示风险并告知客户权利义务，遗漏此项属于违规。A项属于正常的业务推广；B项符合合规建议；D项非投资建议的分享不构成误导。

3.题目：某客户风险承受能力为“稳健型”，证券经纪人推荐了多只高风险股票，该经纪人可能面临的法