石嘴山银行合规知识大闯关（第四关）.docVIP

石嘴山银行合规知识大闯关（第四关）

##一、判断题

1.商业银行用户管理员、数据上报员和信息查询员发生变动，应在2个工作日内向中国人民银行作变更备案。

A.正确

B.错误

答案：A

解析：征信相关岗位人员变动后，需在2个工作日内向人民银行办理变更备案，确保岗位管理规范。

2.反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。

A.正确

B.错误

答案：A

解析：反洗钱行政调查的法定形式分为书面调查和现场调查，两种形式均需遵循法定程序。

3.因注册验资开立的临时存款账户，其账户名称为工商行政管理部门核发的“企业名称预先核准通知书”或政府有关部门批文中注明的名称，其预留银行签章中公章或财务