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安全生产行政处罚自由裁量适用规则（试行）

第一条（目的依据）为规范安全生产行政处罚自由裁量权行使，保障行政机关依法合理履行职责，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国安全生产法》《安全生产违法行为行政处罚办法》等法律、行政法规和部门规章，结合安全生产监管执法实际，制定本规则。

第二条（适用范围）本规则适用于县级以上人民政府应急管理部门（含煤矿安全监察机构，下同）对违反安全生产法律、法规、规章的行为实施行政处罚时的自由裁量活动。

法律、法规、规章对行政处罚自由裁量权行使已有特别规定的，从其规定；未作规定的，适用本规则。

第三条（基本原则）行使安全生产行政处罚自由裁量权，应当遵循以下原则：

（一）合法合规原则。严格依据法定权限、程序和范围行使裁量权，不得超越法定幅度和范围，确保处罚种类、幅度与违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相当。

（二）过罚相当原则。综合考虑违法行为的持续时间、涉及数量、违法所得、危害后果、整改情况等因素，使处罚力度与违法行为的社会危害性相匹配，避免轻过重罚或重过轻罚。

（三）公平公正原则。对违法事实、性质、情节及社会危害程度基本相同的同类违法行为，应当给予基本一致的行政处罚，防止同类案件处理结果差异悬殊。

（四）教育与处罚结合原则。在实施行政处罚的同时，注重教育引导生产经营单位及其有关人员自觉遵守安全生产法律、法规、规章，增强安全生产意识，预防和减少违法行为发生。

（五）程序正当原则。充分保障当事人的陈述权、申辩权、听证权等法定权利，确保裁量过程公开透明，裁量结果经得起法律和实践检验。

第四条（裁量基准体系）应急管理部门应当根据法律、法规、规章的规定，结合本地区安全生产监管实际，制定《安全生产行政处罚裁量基准》（以下简称《裁量基准》），明确违法行为的裁量阶次、适用条件和具体处罚标准。

《裁量基准》应当以违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等为依据，将违法行为划分为轻微、一般、较重、严重四个基本阶次，并对应不同的处罚幅度。同一阶次内可以根据具体情节进一步细分裁量档次。

第五条（裁量因素认定）行使行政处罚自由裁量权时，应当综合考虑以下因素：

（一）违法行为的事实：包括违法行为的发生时间、地点、手段、方式、涉及的设备、设施、物品数量等；

（二）违法行为的性质：指违法行为违反的具体法律条款及所侵害的安全生产管理秩序类型；

（三）违法行为的情节：包括是否初次违法、是否主动中止违法行为、是否配合调查、是否采取整改措施等；

（四）社会危害程度：包括是否造成人员伤亡、财产损失、职业危害，是否引发生产安全事故，是否对周边环境或公共安全构成威胁等；

（五）其他相关因素：包括违法行为人的主观过错程度、违法所得数额、违法行为持续时间、生产经营规模及行业特点等。

第六条（从轻或减轻处罚情形）当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。例如，在应急管理部门发现前主动停止违法行为、修复受损设备、召回问题产品，或者在被查处后立即投入资金整改，短期内完成隐患治理并经复查合格的；

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的。需有证据证明当事人在实施违法行为时处于被胁迫状态，如受到威胁、控制或误导，且自身主观恶意较小；

（三）主动供述应急管理部门尚未掌握的其他安全生产违法行为的。需满足“主动供述”且所供述的违法行为与已被发现的违法行为属不同种类或不同批次，对查处其他违法行为起到关键作用；

（四）配合应急管理部门查处违法行为有立功表现的。例如，提供重要线索帮助破获重大安全生产违法案件，或者协助制止其他严重违法行为；

（五）法律、法规、规章规定的其他从轻或者减轻处罚情形。

第七条（从重处罚情形）当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）一年内因同类违法行为被给予两次以上行政处罚的。“同类违法行为”指违反同一法律条款或同一类管理要求的行为，“一年内”自前一次行政处罚决定生效之日起计算；

（二）拒不执行应急管理部门依法作出的责令改正、责令停产停业整顿等行政决定的。包括在规定期限内未整改、整改不到位或表面整改后擅自恢复违法状态；

（三）伪造、隐匿、销毁违法行为证据，或者指使、串通他人作伪证的。如篡改安全记录、销毁事故现场监控录像、组织他人提供虚假证言等；

（四）违法行为涉及危险物品生产、储存、运输、使用，或者发生在矿山、金属冶炼、建筑施工等高危行业领域，且可能引发重大生产安全事故的；

（五）违法行为造成人员轻伤以上伤害、10万元以上直接经济损失，或者引发社会关注、造成恶劣社会影响的；

（六）法律、法规、规章规定的其他从重处罚情形。

第八条（不予处罚情形）当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的。“