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2026年合规管理体系风险防控与合规战略培训试卷

一、单项选择题（每题2分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.2026年《中央企业合规管理办法》修订后，首次将哪一项义务上升为“刚性合规义务”？

A.反垄断申报B.出口管制筛查C.数据跨境传输安全评估D.反商业贿赂承诺

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2.某境外子公司所在国突然颁布《供应链尽职调查法》，要求对“冲突矿产”进行溯源。根据ISO37301:2021，集团总部应首先启动哪项流程？

A.合规风险评估B.合规审计C.合规培训D.合规举报

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3.在“合规管理有效性”评价指标中，下列哪项属于“结果性指标”？

A.培训覆盖率B.制度更新及时率C.被监管处罚次数D.合规官配备率

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4.2026年7月，国家市场监管总局对某平台企业处以年度营业额4%罚款，主要依据是：

A.未履行数据安全审查义务B.滥用市场支配地位C.虚假广告D.未建立境外合规官制度

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5.对“算法歧视”风险进行分级时，若该算法涉及1亿用户且影响信贷准入，应划分为：

A.低风险B.中等风险C.高风险D.重大风险

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6.在合规战略地图中，用于连接“合规目标”与“KPI”的工具是：

A.鱼骨图B.平衡计分卡C.SWOT矩阵D.帕累托图

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7.2026年起，下列哪类合同必须在签署前通过“合规强制审查”节点？

A.标的额5000万元的设备采购合同B.与联合国制裁名单企业的框架协议

C.普通劳动合同D.办公用房续租合同

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8.对第三方合规尽职调查，最优先获取的公开信息是：

A.社交媒体舆情B.法院判决文书C.招股说明书D.慈善捐赠记录

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9.2026年《个人信息保护法实施条例》新增“敏感个人信息跨境提供”的量化门槛为：

A.1万人B.5万人C.10万人D.50万人

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10.合规管理体系“三道防线”中，第二道防线的核心职责是：

A.业务自查B.独立监督C.制度与风险评估D.内部审计

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11.当合规风险发生“不可接受”级别变化时，根据COSOERM框架，应首先：

A.更新风险清单B.启动应急预案C.调整风险偏好D.向董事会报告

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12.2026年，国资委将“合规管理体系认证”纳入考核，要求所属央企在几年内通过ISO37301认证？

A.1年B.2年C.3年D.5年

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13.对“生成式AI输出内容侵权”风险，合规部门应首先建议业务方：

A.删除模型B.购买保险C.建立过滤机制D.暂停上线

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14.在合规文化成熟度模型中，“员工主动举报”属于哪一级别？

A.初始级B.管理级C.定义级D.优化级

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15.2026年，证券监管部门对“研究报告AI生成未披露”行为采取的首次处罚形式是：

A.出具警示函B.市场禁入C.行政罚款D.刑事移送

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二、多项选择题（每题3分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）

16.以下哪些情形触发“强制合规审查”义务？

A.与受制裁主体交易B.数据出境超过监管阈值C.新设境外子公司D.标的额1亿元以上的境内采购

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17.建立“合规风险库”时，必须包含的要素有：

A.风险描述B.风险等级C.触发条件D.风险责任人E.风险溢价

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18.2026年，下列哪些部门被纳入“合规联席会议”常设成员？

A.法务部B.财务部C.审计部D.人力资源部E.董事会办公室

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19.对“生成式AI训练数据”进行合规治理时，应重点关注的法律风险包括：

A.著作权侵权B.个人信息泄露C.算法偏见D.出口管制E.垄断协议

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20.以下哪些指标可直接用于衡量“合规培训有效性”？

A.培训后测试平均分B.培训覆盖率C.培训后违规事件下降率D.员工满意度E.培训预算执行率

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21.2026年，下列哪些行为被认定为“虚假合规承诺”？

A.出具与事实不符的合规声明B.隐瞒受到境外调查C.伪造合规认证证书D.合规官未实际履职E.合规制度未上传系统

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22.在“合规战略解码”工作坊中，常用的分析工具包括：

A.OKRB.PESTELC.五力模型D.HACCPE.VRIO

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23.2026