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期货从业试题《期货法律法规》试题

一、单项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，下列不属于期货交易内幕信息的是（）

A.国务院期货监督管理机构对期货公司风险监管指标作出的决定

B.期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

C.期货公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.期货合约标的物的市场价格变化

答案：D

解析：内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货公司及其他期货经营机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构的有关人员的违法行为及其处理结果，以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。期货合约标的物的市场价格变化属于公开信息，不属于内幕信息。

2.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准。

A.审慎经营

B.风险最小化

C.利润最大化

D.客户至上

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第四条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

3.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者盈利

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.满足投资者的一切要求

答案：C

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

4.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的筹集原则是（）

A.取之于市场、用之于市场

B.取之于民、用之于民

C.政府主导、社会参与

D.统一筹集、分级管理

答案：A

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

5.期货公司首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。

A.中国证监会派出机构和公司董事会

B.中国期货业协会和公司监事会

C.期货交易所和公司总经理

D.中国证监会和公司董事长

答案：A

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

二、多项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受下列哪些单位和个人的委托为其进行期货交易（）

A.某国有企业

B.某民营企业

C.某证券公司的从业人员

D.某期货交易所的工作人员

答案：AB

解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。证券公司的从业人员和期货交易所的工作人员属于禁止从事期货交易的人员，期货公司不得接受其委托。

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些条件（）

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

答案：ABCD

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（一）取得金融期货经纪业务资格；（二）具有从事金融期货结算业务的详细计划；（三）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；（四）具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；（五）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第