2025年证券从业《证券市场基础》真题试卷.docxVIP

2025年证券从业《证券市场基础》真题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60小题，每题1分，共60分。每题只有一个正确选项。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.投机炒作功能

2.以下哪个机构不是证券市场的参与者：

A.证券公司

B.基金公司

C.保险公司

D.证券登记结算公司

3.证券发行市场也称为：

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.初级市场

4.以下哪种证券发行方式由发行人根据市场情况自行决定发行价格：

A.寄销

B.代销

C.包销

D.竞价发行

5.证券承销商按照与发行人订立的承销协议规定的价格将证券销售给投资者的行为称为：

A.代销

B.包销

C.招股

D.配股

6.以下哪种证券交易方式是指证券在交易所以公开竞价的方式进行交易：

A.竞价交易

B.集中交易

C.回购交易

D.挂牌交易

7.证券交易的价格形成机制是：

A.协议定价

B.挂牌定价

C.公开竞价

D.行政定价

8.证券交易所以外的证券交易活动称为：

A.场内交易

B.场外交易

C.挂牌交易

D.回购交易

9.证券交易的基本原则不包括：

A.公开原则

B.公平原则

C.自愿原则

D.保密原则

10.证券交易信息的披露义务主体是：

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.上市公司

D.证券投资者

11.以下哪个概念是指证券发行人依照法定程序发行的、约定在一定期限内还本付息的一种债权凭证：

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

12.股票按股东权利义务关系不同可以分为：

A.普通股和优先股

B.A股和B股

C.国家股和社会股

D.内部股和外部股

13.优先股股东享有的权利通常不包括：

A.收益权

B.管理权

C.优先分配剩余财产权

D.优先分配股利权

14.以下哪种基金是指将投资者资金汇集起来，由基金管理人进行专业化投资管理，基金份额持有人共享收益、共担风险的基金：

A.信托基金

B.保险基金

C.证券投资基金

D.财政基金

15.证券投资基金按投资对象不同可以分为：

A.股票基金、债券基金、混合基金

B.开放式基金和封闭式基金

C.公募基金和私募基金

D.货币市场基金和期货基金

16.开放式基金份额持有人可以：

A.在交易所买卖基金份额

B.在基金公司赎回基金份额

C.只能持有基金份额

D.只能卖出基金份额

17.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的金融机构，其业务范围不包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.基金管理业务

18.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的条件不包括：

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.具有健全的风险管理制度和合规管理制度

C.最近3年无重大违法违规记录

D.净资本不低于人民币2亿元

19.证券公司经营证券自营业务，必须具备的条件不包括：

A.客户资产规模达到一定标准

B.具有合格的高级管理人员和从业人员

C.具有健全的合规管理和风险控制体系

D.净资本不低于人民币1亿元

20.证券公司内部控制制度的核心是：

A.风险管理

B.信息披露

C.客户服务

D.业务创新

21.证券市场的主要监管机构是：

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.国家外汇管理局

22.《证券法》的制定和修改由哪个机构负责：

A.中国证券监督管理委员会

B.最高人民法院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.国务院

23.证券交易场所的设立、变更、终止由哪个机构批