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期货从业资格证测试题《期货法律法规》考前检测测试题含答案

一、单项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）

A.期货交易实行保证金制度

B.期货交易实行当日无负债结算制度

C.期货交易可以进行场外交易

D.期货交易实行持仓限额制度

答案：C

解析：《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行，禁止场外交易。

2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易规则

C.营业执照

D.公司章程

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

3.下列关于期货从业人员的表述，错误的是（）

A.期货从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

B.期货从业人员应当遵守协会的自律规则

C.期货从业人员可以从事与期货业务无关的活动

D.期货从业人员应当保守客户的商业秘密

答案：C

解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范。第十五条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

4.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的筹集原则是（）

A.取之于市场、用之于市场

B.取之于政府、用之于市场

C.取之于投资者、用之于投资者

D.取之于机构、用之于投资者

答案：A

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

5.期货公司首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.公司总经理

答案：A

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

二、多项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所履行的职责包括（）

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.制定并实施风险管理制度，控制市场风险

答案：ABCD

解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。

2.期货公司的业务范围包括（）

A.商品期货经纪

B.金融期货经纪

C.期货投资咨询

D.资产管理业务

答案：ABCD

解析：《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务等其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

3.期货从业人员在执业过程中应当遵循的原则包括（）

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.保守秘密

D.公平公正

答案：ABCD

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为。第六条规定，从业人员应当诚实守信，恪尽职守，勤勉尽责，保守国家秘密和客户的商业秘密，不得利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益。

4.期货公司风险监管指标包括（）

A.净资本

B.净资本与公司风险资本准备的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

答案：ABCD

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司