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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求）

1.根据2020年3月1日起施行的新《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.公开发行证券实行注册制，不再适用核准制

B.证券交易所等审核机构负责发行上市审核

C.国务院证券监督管理机构负责注册

D.注册制下仍需对发行人的盈利能力进行实质判断

答案：D

解析：新《证券法》全面推行注册制，审核机构主要关注信息披露的充分性、一致性和可理解性，不再对发行人的盈利能力、投资价值进行实质判断，故D错误。

2.某证券公司未经批准设立分支机构，根据《证券公司监督管理条例》，中国证监会对其可采取的处罚措施不包括（）。

A.责令改正，没收违法所得

B.违法所得不足50万元的，处以50万元以上200万元以下罚款

C.对直接负责的主管人员处以10万元以上100万元以下罚款

D.情节严重的，撤销相关业务许可

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》第74条规定，未经批准设立分支机构的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款，故C错误。

3.下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.