（最新）证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理).docVIP

（最新）证券从业之证券市场基本法律法规通关提

分题库(考点梳理)

单选题（共40题）

1、以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正

确的是（）。

A.B两只基金

B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理

C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理

D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作

【答案】A

3、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网

点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

【答案】C

4、（2017年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人

具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

5、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】A

6、（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

7、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠

送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

【答案】C

8、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事

项。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订

书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

10、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】A

12、在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时

（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

15、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有

5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或

者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后

（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其

所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】C

16、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）

A.信息技术规划

B.信息系统