ISO42001-2023人工智能管理体系程序文件.docxVIP

深圳市xx信息科技有限公司

文件编号

xx-SP-2024

文件版本

A/0

程序文件

生效日期

2024.8.1

页码

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程序文件深圳市xx信息科技有限公司

程序文件

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xx-SP-2024

文件版本

A/0

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编制

审核

批准

受控文件章

综合办公室

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深圳市xx信息科技有限公司

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xx-SP-2024

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A/0

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程序文件目录

序号

文件名称

文件编号

1

文件控制程序

SP-01

2

记录控制程序

SP-02

3

人力资源控制控制程序

SP-03

4

信息存储管理程序

SP-04

5

安全风险评估管理程序

SP-05

6

内部审核管理程序

SP-06

7

管理评审管理程序

SP-07

8

纠正预防措施管理程序

SP-08

9

法律法规控制程序

SP-09

10

监视和测量管理程序

SP-10

11

系统获取、开发与维护控制程序

SP-11

12

第三方和客户管理程序

SP-12

13

人工智能系统信息提供管理程序

SP-13

14

人工智能系统研发流程

SP-14

15

人工智能系统运行维护控制程序

SP-15

16

人工智能供应商管理程序

SP-16

17

系统影响评估管理程序

SP-17

18

组织环境与相关方需求管理程序

SP-18

19

风险和机遇管理程序

SP-19

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xx-SP-2024

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SP-01文件控制程序

1.0目的

使公司数据管理体系能有效运行,对相关文件、资料进行管制,确保各相关场所使用之文件为有效版本；

2.0范围

适用于本公司数据管理体系及达成服务数据管理体系系统相关的文件资料；3.0定义

无；4.0权责

4.1各阶文件审核权限：

各阶文件

制定

审核

核准

数据管理体系手册

综合办公室

管代

总经理

程序文件

相关部门

制定部门主管

总经理

指导性文件规范/表单

相关单位

制定部门主管

总制定部门主管

4.2综合办公室：文件之分发、收回、销毁、管制及原件的保存；

4.3综合办公室：相关文件之制定、修订、废止及使用保管；5.0作业内容

5.1文件分类：管理手册(SC)、程序文件(SP)、作业标准(WI)、表单记录(XZ—部门拼音首个字母)

5.2文件编码原则：

编号（01）

文件代码()

公司代码(xx)

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5.4文件的制定、修订、废止作业：

5.4.1文件的制定:

应数据管理体系系统要求或各部门业务实际需要,制定适当的应用文件,并经权责部门审查核准，总经理批准后（见4.1）交于综合办公室统一发行。文件编号由综合办公室依文件编码原则编定且不得重复使用见(5.1)发行日期即为文件生效日期。

5.4.2文件修订:

文件发行后针对实际作业需要而需修订时,由原制定单位编写文件并经审查核准后交于综合办公室发行，综合办公室负责回收旧版作废文件,发行日期即为文件生效日期。

5.4.3各阶文件新制定时版本为A/0(“A”为版本;“0”为版次；)，如有小幅修改或仅为打字错误则更改其版次,若内容修改一半以上或版次修改超过3次（0-3）以上,则由原制定单位作换版发行,版本相应改为B/0、B1….B3。依此类推为C/0、D/0……,文件修订为抽换方式。

5.4.4表单修改时,新制定表单版本为A版，尔后若修订则依次为B版、C版…。库存之旧版表单则若需再用则由制定部门订定其使用期限上注明。

5.4.5文件废止:

作废文件由综合办公室统一报废。但废止文件编号应予管制,不得再重复使用。如文件需保留则由综合办公室留存盖有“作废”之文件。

5.4.6外部文件：

各单位收到外来文件,客户提供的文件由工业互联网事业部统一登记管理，其他外来文件,须先交由办公室统一登记管理，发行至相关使用部门。

5.4.7文件分发、收回作业：

文件完成发行前,由综合办公室统一拷贝,并于文件首页加盖“受控文件”章；请收文单位签收于《文件分发、回收记录表》上。

所有文件在新版发行时,旧版文件由综合办公室加盖“作废”章或直接销毁。