ISO42001-2023人工智能管理体系管理手册.docxVIP

深圳市XX信息科技有限公司

XX/SC/-2024

人工智能管理体系

管理手册

版本：A/0

编制：综合办公室

审核：XX

批准：黄伟

2024.8.1发布2024.8.1实施

深圳市XX信息科技有限公司

目录

前言

引言

1范围

2规范性引用文件

3术语和定义

4组织环境

4.1理解组织及其环境

4.2理解相关方的需求和期望

4.3确定Al管理体系的范围

4.4人工智能管理体系

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.2人工智能方针

5.3角色、职责和权限

6规划

6.1.1概述

6.1.2人工智能风险评估

6.1.3AI风险处理

6.1.4人工智能系统影响评估

6.2人工智能目标及其实现规划

6.3变更策划

7支持

7.1资源

7.2能力

7.3意识

7.4沟通

7.5文件化信息

7.5.1概述

7.5.2创建和更新文件化信息

7.5.3文件化信息的控制

8运行

8.1运行规划和控制

8.2人工智能风险评估

8.3AI风险处理

8.4人工智能系统影响评估

9绩效评价

9.1监测、测量、分析和评价

iii

9.2内部审核

9.2.1概述

9.2.2内部审核方案

9.3管理评审

9.3.1概述

9.3.2管理评审输入

9.3.3管理评审输出

10改进

10.1持续改进

10.2不符合和纠正措施

附录A（规范性附录）参考控制目标和控制

附件B（规范性附录）人工智能控制实施指南

附件C（资料性）潜在的人工智能相关组织目标和风险源

附件D（资料性）跨领域或整合使用人工智能管理体系

参考文献

vii

引言

人工智能（AI）越来越多地被应用于利用信息技术的所有部门（已信息化的各行各业）,并有望成为主要的经济驱动力之一。未来几年，这种趋势的发展，对于一些AI的应用可能会引发社会挑战。

具体考虑因素：

一使用人工智能进行自动决策，有时是以不透明和不可解释的方式，可能需要传统IT系统管理之外的特定管理。

一使用数据分析、洞察力和机器学习，而不是人类编码的逻辑来设计AI系统，既增加了人工智能系统的应用机会，也改变了此类系统的开发、论证和部署方式。

一需要特别考虑的是人工智能系统所具备的持续学习能力在使用过程中可能会改变其行为，为此以确保AI系统负责任的使用，并随着行为的变化而能得到控制。

本标准规定了组织建立、实施、维护和持续改进人工智能管理体系的要求。组织应将其要求的应用重点放在Al独有的特征上。Al的某些特征，如持续学习和改进的能力，或缺乏透明度或可解释性，对于与传统的任务执行方式相比，AI的应用引起了人们额外的担忧，对此可以通过采取不同的保障措施。采用人工智能管理体系来扩展现有的管理是一个组织的战略决策。

组织的需求和目标、过程、规模和结构以及各利益相关方的期望影响着人工智能管理体系的建立和实施。影响人工智能管理体系建立和实施的另一组因素是人工智能的许多用例，以及在治理机制和创新之间取得适当平衡的需要。组织可以选择使用基于风险的方法来应用这些要求，以确保对组织范围内的特定AI用例、服务或产品应用采用适当级别的控制。所有这些影响因素都可能随着时间发生变化，应不时对其进行审查。

人工智能管理体系应与组织的流程和整体管理结构相结合。在设计流程、信息系统和控制时，应考虑与人工智能相关的具体问题。此类管理流程