个人投资者资格及关联方禁配确认与承诺函.pdfVIP

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个人投资者资格、关联方禁配确认与承

诺函

致：

本公司拟参与主承销商（以下统称“主承销商”）承销的新股项

目网下，按照《与承销》（令〔第121号〕）的规定，主承

销商向关联方配售。按照下述关联方界定规则，本公司按《与承销》

的规定特向主承销商关联方信息，以备核查，避免关联方配售。

根据《与承销》第十六条的规定：

第十六条首次公开网下配售时，人和主承销商向下列对象配售：

（一）人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；人及

其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或

施加重大影响的公司，以及该公司股东、子公司和股东控制的其他子公司；

（二）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和

其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接

或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司股东、子公司和

股东控制的其他子公司；

（三）承销商及其股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；

（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述的关系密切的家庭成员，包括配偶、子

女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、配偶的父母；

（五）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、

实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达

成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；

（六）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

本条第（二）、（三）项规定的配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制，但应

符合的有关规定。

根据以上原则，承诺与人和主承销商不存在上述关联关系。向主承销商

相关文件（关联方确认表及关联方汇总表），并承诺所Excel表格与签字扫描

版内容一致；所的信息，保证、准确、完整，不存在记载、误导性陈述或者

重大遗漏，否则愿意承担由此而导致的和。如因，导致关联方

配售情况发生，承诺承担由此所产生的全部责任。

确认并承诺，依法自愿进行投资，从事的时间应当达到五年（含）

以上，用于投资的合法；具有良好的信用记录，12个月未受到刑事处

罚、未因重大违法行为被相关部门给予行政处罚、采取措施；具备

投资的基本知识，有较强的研究、定价和风险承受能力；持有的非限售的流通市

值符合、、的相关规定及主承销商的要求；本

人已在完成网下投资者备案；