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2026年金融服务尽职调查合同

合同编号：_______

合同签订日期：_______

甲方（委托方）：_______

地址：_______

联系电话：_______

法定代表人：_______

乙方（受托方）：_______

地址：_______

联系电话：_______

法定代表人：_______

鉴于甲方从事金融业务，为充分了解相关金融服务对象，保障金融业务风险可控，甲方委托乙方对甲方拟合作的金融服务对象进行尽职调查。现双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、尽职调查范围及内容

1.1乙方根据甲方提供的金融服务对象相关信息，对以下内容进行尽职调查：

（1）金融服务对象的法定代表人、股东、董事、监事、高级管理人员的基本情况；

（2）金融服务对象的经营状况、财务状况、信用状况；

（3）金融服务对象的业务模式、产品与服务、市场竞争地位；

（4）金融服务对象的法律合规性、风险状况；

（5）甲方认为需要了解的其他相关信息。

1.2乙方在尽职调查过程中，应严格遵守相关法律法规和行业规范，确保尽职调查的独立、客观、公正。

二、尽职调查方式及时间

2.1乙方应采取以下方式进行尽职调查：

（1）查阅金融服务对象的公开资料、工商登记信息、财务报表等；

（2）实地考察金融服务对象的生产经营场所、办公场所等；

（3）咨询金融服务对象的合作伙伴、客户、供应商等；

（4）调查金融服务对象的法律诉讼、行政处罚等历史记录；

（5）甲方认为需要采取的其他调查方式。

2.2乙方应在接到甲方委托之日起_______个工作日内完成尽职调查。

三、保密义务

3.1双方对本合同内容以及尽职调查过程中知悉的甲方和金融服务对象的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

3.2本保密义务自本合同签订之日起生效，至尽职调查报告交付甲方之日起_______年止。

四、费用及支付

4.1本合同服务费用为人民币_______元，由甲方支付给乙方。

4.2甲方应在本合同签订之日起_______个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的账户。

五、违约责任

5.1如乙方未按约定时间完成尽职调查，甲方有权要求乙方承担违约责任，并支付_______元的违约金。

5.2如乙方泄露甲方或金融服务对象的相关信息，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

六、争议解决

6.1本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

甲方（盖章）：________

乙方（盖章）：________

法定代表人（签字）：________

法定代表人（签字）：________

签订日期：_______年_______月_______日