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投资领域风险预警责任承诺书5篇

投资领域风险预警责任承诺书第1篇

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1目的

为规范投资领域风险预警责任，防范和化解投资风险，保护投资者合法权益，维护金融市场秩序，依据相关法律法规及监管规定，特制定本承诺书。承诺人应严格遵守本承诺书各项条款，切实履行风险预警责任。

1.2范围

本承诺书适用于所有从事投资领域相关业务的机构及个人，包括但不限于投资顾问、投资管理人、投资服务机构及其他参与投资活动的主体。承诺人应在本承诺书规定的范围内，全面履行风险预警责任。

2.核心承诺

2.1禁止行为

承诺人承诺不得从事以下行为：

（1）故意隐瞒或提供虚假信息，误导投资者进行投资决策；

（2）利用未公开信息进行交易，损害投资者利益；

（3）夸大投资收益，隐瞒投资风险，诱导投资者进行高风险投资；

（4）伪造或篡改投资数据，逃避监管要求；

（5）泄露投资者隐私，利用投资者信息谋取不正当利益；

（6）其他违反法律法规及监管规定的行为。

2.2强制要求

承诺人承诺必须履行以下义务：

（1）建立健全风险预警机制，定期评估投资风险，及时识别潜在风险因素；

（2）向投资者提供全面、客观的投资风险提示，保证投资者充分知晓投资风险；

（3）按照监管要求，及时