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证券从业资格证《证券市场法律法规》测试复习题及答案

[选择题]

1.以下哪项不是我国证券市场的主要法律渊源？

A.法律

B.行政法规

C.自律规则

D.司法解释

答案：C

解析：我国证券市场的主要法律渊源包括法律、行政法规、部门规章、地方性法规、司法解释等。自律规则是证券交易所、中国证券业协会等自律组织制定的，不属于法律渊源的范畴。

2.公司首次公开发行股票并上市，应当符合的条件不包括：

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力，财务状况良好

C.最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.公司股本总额不少于人民币三千万元，公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上

答案：D

解析：D选项中公司股本总额不少于人民币五千万元。

3.下列哪项不属于证券公司的核心业务？

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

答案：D

解析：证券公司的核心业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等。证券投资咨询是证券公司的业务之一，但相对而言不属于核心业务。

4.证券从业人员取得执业证书后，连续（）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：根据相关规定，证券从业人员取得执业证书后，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

5.下列哪种行为不属于内幕交易行为？

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.非内幕信息知情人通过不正当手段获取内幕信息，并根据该信息买卖证券

D.投资者根据公开信息进行证券交易

答案：D

解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。D选项投资者根据公开信息进行交易不属于内幕交易。

6.上市公司因违法行为被证券监管机构予以行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的，该上市公司股票应当被实施（）。

A.退市风险警示

B.其他风险警示

C.暂停上市

D.终止上市

答案：A

解析：上市公司因违法行为被证券监管机构予以行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的，属于存在退市风险的情形，股票应当被实施退市风险警示。

7.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.提前泄露未公开信息

C.选择性披露信息

D.以上都是

答案：D

解析：信息披露义务人在信息披露过程中，应当遵守真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，也不得提前泄露未公开信息或选择性披露信息。

8.下列关于证券交易的说法，错误的是：

A.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

B.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

C.证券交易可以以期货方式进行

D.证券交易实行价格优先、时间优先的原则

答案：C

解析：我国证券交易目前不允许以期货方式进行，期货交易有专门的期货市场和相关规定。

9.中国证监会的主要职责不包括：

A.制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

B.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.制定证券行业自律规则

D.监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

答案：C

解析：制定证券行业自律规则是中国证券业协会的职责，而非中国证监会。

10.客户交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司自有资金账户

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

答案：B

解析：客户交易结算资金应当存放在商业银行，实行第三方存管，以每个客户的名义单独立户管理，确保客户资金的安全。

[填空题]

1.设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

答案：2，200

解析：这是《公司法》中关于股份有限公司设立发起人的人数规定。

2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

答案：4

解析：上市公司年度报告的报送和公告期限为会计年度结束之日起4个月内。

3.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告