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2026年法律顾问面试考核题目与解答参考

一、法律知识综合题（共5题，每题6分，合计30分）

1.题目（6分）：

某科技公司计划在广东省深圳证券交易所上市，但其部分股权结构涉及两位实际控制人及其亲属，持股比例合计超过60%。请问，该公司在上市前需如何处理股权结构，以符合《公司法》及相关交易所规定？

答案与解析：

根据《公司法》第122条及深圳证券交易所《首次公开发行股票注册管理办法（2024年修订）》第12条，上市公司股东及其一致行动人应当回避同业竞争，避免利益冲突。若实际控制人及其亲属持股比例合计超过60%，需采取以下措施：

1.股份减持：实际控制人或其亲属需在上市前通过减持、质押或赠与等方式，将持股比例降至50%以下，确保不存在实际控制权。

2.股权分散：引入战略投资者或员工持股计划，使股权结构多元化，避免单一主体控制公司。

3.关联交易限制：签署承诺函，承诺上市后3年内不直接或间接干预公司经营决策，并逐步剥离非主营业务。

4.合规审查：聘请证券律师对股权结构合规性进行专项核查，确保满足《证券法》第13条关于控股股东回避要求。

2.题目（6分）：

某外资企业在中国设立分支机构，但其章程中约定“重大决策由总公司董事会直接决定”。请问，该约定是否合法？如不合法，应如何修正？

答案与解析：

该约定部分合法，但需符合《公司法》