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金融服务投资顾问业绩回报率绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

业绩规模

季度管理资产规模

30%

5000万元

按实际管理资产规模与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低10%扣5分，最高扣至0分

新增客户数量

20个

按实际新增客户数量与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低5%扣3分，最高扣至0分

交易笔数

50笔

按实际交易笔数与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低10%扣5分，最高扣至0分

产品销售额

1000万元

按实际产品销售额与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低10%扣5分，最高扣至0分

客户满意度

90%

通过客户满意度调查问卷计算，得分率乘以100%，如达到目标值得满分，每低5%扣3分，最高扣至0分

投资回报率

客户平均年化收益率

35%

8%

按实际客户平均年化收益率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分

产品平均年化收益率

12%

按实际产品平均年化收益率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分

超额收益比率

1.5倍

按实际超额收益比率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低0.1倍扣2分，最高扣至0分

风险调整后收益

3

按实际风险调整后收益与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低0.5扣2分，最高扣至0分

投资组合稳定性

85%

通过投资组合年化波动率计算，得分率乘以100%，如达到目标值得满分，每低5%扣3分，最高扣至0分

客户关系维护

客户留存率

20%

95%

按实际客户留存率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分

客户流失率

5%

按实际客户流失率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每高1%扣2分，最高扣至0分

客户沟通频率

每月2次

按实际客户沟通频率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低0.5次扣2分，最高扣至0分

客户投诉率

1%

按实际客户投诉率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每高0.5%扣3分，最高扣至0分

客户增值服务

10个

按实际提供客户增值服务的数量与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低2个扣2分，最高扣至0分

合规与专业能力

合规培训完成率

15%

100%

按实际合规培训完成率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分

合规事件发生次数

0次

按实际合规事件发生次数与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每发生1次扣5分，最高扣至0分

专业资格认证

2个

按实际获得专业资格认证的数量与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低1个扣3分，最高扣至0分

内部培训参与率

90%

按实际内部培训参与率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低5%扣2分，最高扣至0分

客户投诉解决率

98%

按实际客户投诉解决率与目标值的比例计分，如达到目标值得满分，每低1%扣2分，最高扣至0分

本考核表用于评估金融服务投资顾问在业绩规模、投资回报率、客户关系维护及合规与专业能力四个维度的表现。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行评分，最终计算各维度得分并汇总得出总评。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见