会计专业技术资格中级经济法（金融法律制度）模拟试卷11.pdfVIP

会计专业技术资格中级经济法金（融法

律制度）模拟试卷11

一、多项选择题本（题37题，每题分，37

分。）

1、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有

（）O

标准答案：A,B,D

知识点解析：（1）选项ABC：上市公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，

属于重大事件；2（）选项D：股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效，属

于重大事件。

2、根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于大事件的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：公司的董事、1/3以上监事或者经理发牛变动，属于重大事件。

3、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。属于重大事件。

4、根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（）。

标准答案：A.B.C.D

知识点解析：选项D属于重大事件、内幕信息。

5、根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内募信息的知情人

员的有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：选项B：持有上市公司5%以上股份的股东的董事、临事、高级管理

人员，才属于内幕人员。

6、甲公司是一家上市公司c下列股票交易行为中。属于证券法律制度所禁止的有

（）。

标准答案：C,D

知识点解析：（1）选项A：持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持

有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，才属于重大事件、内幕信息，本题所

述情形不属于重大事件、内幕信息，王某的行为不构成内幕交易；2（）选项B：乙

公司不属于知悉证券交易内信息的知情人员，乙公司的行为不构成内幕交易；3（）

选项C：董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，在内幕信息公开前，不

得买卖该公司的证券；4（）选项D：刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员（山

于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员），在内幕信息公开前，不得买

卖该公司的证券。

7、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相

反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：（1）选项A：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，

同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；2（）选项B：在投资者任

职的董事、监事及高级管理人员。其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄

弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股

份；3（）选项C：持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司

股份；4（）选项D：在投资考任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同

一上市公司股份。

8、下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：选项D：收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，

但是出现竞争要约的除外。

9、根据票据法律制度的规定，下列各项中。属于无效票据的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析；（1）选项ABD；票据的金额、出票R期、收款人名称不得更改，更改

的票据无效；2（）选项C票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，

否则票据无效。

10、下列有关票据行为有效要件的表述中，符合票据法律制度规定的有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：（1）选项B：以欺诈、偷盗或者胁迫手段取得票据的，或者明知有前

述情形，出于恶意取得票扼•的，不得享有票据权利；2（）选项C票据行为的合法

主要是指票据行为本身必须合法，即票据行为的进行程序、记载的内容等合法，至

于票据的基础关系涉及的行为是否合法，则与此无关。

11、根据粟据法律度的规定，下列有关在票据上签章效力的表述中。正确的有

（）O

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：（1）选项A：出票人的签章不符合规定的，票据无效；2